సిరీస్ 14 అంటే ఏమిటి
సిరీస్ 14 అనేది సభ్యుల సంస్థలకు లైసెన్స్ పొందిన వర్తింపు అధికారులుగా మారాలని కోరుకునే నిపుణులకు ఒక పరీక్ష మరియు ధృవీకరణ. హెడ్ కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్‌గా ఉద్యోగం కోరుకునే ఎవరైనా లేదా యునైటెడ్ స్టేట్స్‌లో 10 మందికి పైగా కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్లను నిర్వహిస్తున్న వారు పరీక్షను పూర్తి చేయాలి. సిరీస్ 14 ను అధికారికంగా కంప్లైయన్స్ అఫీషియల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (CO) అని పిలుస్తారు.
సిరీస్ 14 ను బ్రేకింగ్
సిరీస్ 14, పరీక్షను నిర్వహించే ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ప్రకారం, "ఎంట్రీ లెవల్ కంప్లైయెన్స్ అధికారిక అభ్యర్థి తన లేదా ఆమె కంప్లైయెన్స్ ఆఫీసర్‌గా తన పనిని నిర్వర్తించే సామర్థ్యాన్ని అంచనా వేస్తుంది. పరీక్ష ఏ స్థాయికి కొలుస్తుంది ప్రతి అభ్యర్థి, సమ్మతి కార్యకలాపాలలో నిమగ్నమైన 10 లేదా అంతకంటే ఎక్కువ మంది వ్యక్తులను పర్యవేక్షిస్తారు లేదా సంస్థ యొక్క రోజువారీ సమ్మతి కార్యకలాపాలకు బాధ్యత వహిస్తారు, ఉద్యోగ బాధ్యతలను నిర్వహించడానికి అవసరమైన జ్ఞానాన్ని కలిగి ఉంటారు. " సిరీస్ 14 ను NYSE రెగ్యులేషన్ రూపొందించింది. దీని ఉద్దేశ్యం "క్రోడీకరించడం, స్పష్టం చేయడం మరియు సమ్మతి బాధ్యతలకు ప్రత్యేకత ఇవ్వడం."
సిరీస్ 14 విషయాలు మరియు బాధ్యతలు
సిరీస్ 14 పరీక్షా అంశాలలో వివిధ పరిశ్రమ నియంత్రణ సంస్థలు, అమ్మకాలు మరియు కస్టమర్ ఖాతాల పర్యవేక్షణ, ప్రాధమిక మరియు ద్వితీయ వాణిజ్య మార్కెట్ల నిర్వహణ మరియు FINRA మరియు NYSE- సభ్యుల సంస్థలకు ఆర్థిక బాధ్యతలు ఉన్నాయి.
సిరీస్ 14 అనేది సాధారణ సెక్యూరిటీ బ్రోకర్ల కోసం సిరీస్ 7 తరహాలో సమగ్రమైన మరియు కష్టమైన పరీక్ష. కస్టమర్ ఖాతాలను సురక్షితంగా ఉంచే నిబంధనలను సంస్థలు పాటిస్తున్నాయని, ఉద్యోగులు రెగ్యులేటరీ అధికారులతో మంచి స్థితిలో ఉన్నారని మరియు లేకపోతే వ్యాపారానికి తలుపులు తెరిచే నిబంధనలను పాటించేలా చూసుకోవడం వర్తింపు అధికారులు.
సిరీస్ 14 పరీక్షా నిర్మాణం
ఈ పరీక్షలో 110 స్కోరు ప్రశ్నలు తొమ్మిది విభాగాలుగా విభజించబడ్డాయి. ఇది పూర్తి కావడానికి మూడు గంటలు కేటాయించారు. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 70% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ స్కోరు అవసరం. సిరీస్ 14 కి ముందస్తు పరీక్ష లేదు మరియు costs 350 ఖర్చవుతుంది. మరిన్ని కోసం, FINRA యొక్క సిరీస్ 14 - వర్తింపు అధికారిక పరీక్ష (CO) సమాచార పేజీని చూడండి.
- విభాగం 1: రెగ్యులేటరీ ఏజెన్సీలు (3 ప్రశ్నలు) విభాగం 2: మార్కెట్లు మరియు కార్యకలాపాలు (20 ప్రశ్నలు) విభాగం 3: బ్రోకర్-డీలర్ కార్యకలాపాలు (10 ప్రశ్నలు) విభాగం 4: క్రెడిట్ రెగ్యులేషన్ / మూలధన అవసరాలు (7 ప్రశ్నలు) విభాగం 5: సాధారణ పర్యవేక్షణ (20 ప్రశ్నలు)) సెక్షన్ 6: ఇన్వెస్ట్మెంట్ బ్యాంకింగ్ (15 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 7: రిజిస్ట్రేషన్ (9 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 8: సేల్స్ ప్రాక్టీస్-కస్టమర్ / ఎంప్లాయీ అకౌంట్స్ (16 ప్రశ్నలు) సెక్షన్ 9: సేల్స్ ప్రాక్టీస్-సొలిసిటేషన్స్ (10 ప్రశ్నలు)
మరిన్ని కోసం, FINRA యొక్క సిరీస్ 14 / వర్తింపు అధికారిక అర్హత పరీక్షా కంటెంట్ అవుట్‌లైన్ చూడండి, ఇది పరీక్షా విభాగాలను వివరిస్తుంది మరియు నమూనా ప్రశ్నలను అందిస్తుంది.
