షెడ్యూల్ 13 డి నిర్వచనం

షెడ్యూల్ 13 డి అంటే ఏమిటి?

షెడ్యూల్ 13 డి అనేది ఒక సంస్థ యొక్క వాటాల యొక్క ఏ తరగతిలోనైనా 5% కంటే ఎక్కువ ఒక వ్యక్తి లేదా సమూహం పొందినప్పుడు యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయాలి. లావాదేవీ జరిగిన 10 రోజుల్లో ఈ సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయాలి. షెడ్యూల్ 13 డిని "ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్య నివేదిక" అని కూడా అంటారు.

షెడ్యూల్ 13 డిని అర్థం చేసుకోవడం

పెట్టుబడిదారులు వివిధ కారణాల వల్ల బహిరంగంగా ఉన్న సంస్థలో పెద్ద సంఖ్యలో వాటాలను కొనుగోలు చేయాలని నిర్ణయించుకోవచ్చు. ఉదాహరణకు, వారు శత్రు స్వాధీనం చేసుకోవడానికి ప్రయత్నిస్తున్న కార్యకర్త పెట్టుబడిదారులు కావచ్చు, స్టాక్ తక్కువగా అంచనా వేయబడిన సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులు లేదా ప్రాక్సీ పోటీ గురించి ఆలోచిస్తున్న అసమ్మతి పెట్టుబడిదారుడు కావచ్చు.

ఒక వ్యక్తి లేదా వ్యక్తుల సమూహం ఒక సంస్థలో గణనీయమైన యాజమాన్య వాటాను పొందినప్పుడు, దాని బహిరంగంగా వర్తకం చేయబడిన సెక్యూరిటీల ఓటింగ్ తరగతిలో 5% కంటే ఎక్కువ వర్గీకరించబడినప్పుడు, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) సాధారణంగా వారు షెడ్యూల్‌లో కొనుగోలును బహిర్గతం చేయాలి 13 డి రూపం. కొన్ని సందర్భాల్లో, వారు షెడ్యూల్ 13 జి అనే సరళమైన రూపాన్ని ఉపయోగించగలరు.

SEC కి బహిర్గతం చేసిన తర్వాత, పబ్లిక్ కంపెనీ మరియు కంపెనీ వర్తకం చేసే ఎక్స్ఛేంజ్ (లు) కొత్త ప్రయోజనకరమైన యజమాని గురించి తెలియజేయబడతాయి. షెడ్యూల్ 13 డి ఈ వాటాదారులు ఎవరు మరియు వారు సంస్థలో ఎందుకు ముఖ్యమైన వాటా తీసుకున్నారు అనే దానిపై ప్రజలకు పారదర్శకత అందించడానికి ఉద్దేశించబడింది. శత్రు స్వాధీనం లేదా ప్రాక్సీ పోరాటం వంటి నియంత్రణ మార్పు జరగబోతోందని ఈ రూపం ప్రజలకు సూచిస్తుంది మరియు సంస్థలో ప్రస్తుత వాటాదారులు సమాచారం పెట్టుబడి మరియు ఓటింగ్ నిర్ణయాలు తీసుకోవచ్చు.

కీ టేకావేస్

• ఒక వ్యక్తి లేదా సమూహం సంస్థ యొక్క 5% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ వాటాలను పొందినప్పుడు, వారు దానిని సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్కు రిపోర్ట్ చేయాలి. షెడ్యూల్ 13 డి అడిగే ప్రశ్నలలో లావాదేవీ యొక్క ఉద్దేశ్యం, టేకోవర్ లేదా విలీనం వంటివి. ప్రయోజనకరమైన యజమాని ఉంటే హోల్డింగ్స్ 1% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ మారుతాయి, వారు తమ షెడ్యూల్ 13 డిని సవరించాలి.

షెడ్యూల్ 13 డిని దాఖలు చేయవలసిన బాధ్యత కొత్త ప్రయోజనకరమైన యజమానిపై ఉంది. ఎందుకంటే లావాదేవీ వెనుక ఉన్న వ్యక్తి లేదా సమూహం లక్ష్య సంస్థకు తెలియకపోవచ్చు. ప్రయోజనకరమైన యజమాని వారు కొనుగోలు చేసిన 10 రోజుల్లో షెడ్యూల్ 13 డిని దాఖలు చేయాలి.

సమాచార రకాలు అవసరం

షెడ్యూల్ 13 డికి ప్రయోజనకరమైన యజమాని ఏడు "వస్తువులపై" సంబంధిత సమాచారాన్ని అందించాలి. అవి:

అంశం 1: భద్రత మరియు జారీదారు. ఈ విభాగం కొనుగోలు చేసిన సెక్యూరిటీల రకం మరియు వాటిని జారీ చేసిన సంస్థ పేరు మరియు చిరునామా గురించి అడుగుతుంది.

అంశం 2: గుర్తింపు మరియు నేపధ్యం. ఈ విభాగంలో, కొనుగోలుదారులు తమను తాము గుర్తించుకుంటారు, వారి వ్యాపారం, పౌరసత్వం మరియు గత ఐదేళ్ళలో ఏదైనా నేరారోపణలు లేదా సివిల్ సూట్లలో పాల్గొనడం.

అంశం 3: నిధుల మూలం మరియు మొత్తం లేదా ఇతర పరిగణనలు. ఈ విభాగం డబ్బు ఎక్కడినుండి వస్తోందో, అందులో ఏదైనా అరువు తీసుకున్నదా అనే దానితో సహా.

అంశం 4: లావాదేవీ యొక్క ఉద్దేశ్యం. షెడ్యూల్ 13 డి యొక్క అతి ముఖ్యమైన విభాగం ఇది పెట్టుబడిదారులను అదుపులోకి తీసుకునే నియంత్రణ మార్పులకు హెచ్చరిస్తుంది. ఇతర ప్రకటనలలో, ప్రయోజనకరమైన యజమానులు తమకు విలీనం, పునర్వ్యవస్థీకరణ లేదా జారీచేసేవారి యొక్క లిక్విడేషన్ లేదా దాని అనుబంధ సంస్థలలో దేనినైనా కలిగి ఉన్నారా అని సూచించాలి.

అంశం 5: జారీ చేసినవారి సెక్యూరిటీలపై ఆసక్తి. ఇక్కడ ప్రయోజనకరమైన యజమాని కొనుగోలు చేసిన వాటాల సంఖ్యను మరియు ఈ కొనుగోలు ప్రాతినిధ్యం వహిస్తున్న సంస్థ యొక్క అత్యుత్తమ వాటాల శాతాన్ని జాబితా చేస్తుంది.

అంశం 6: ఇష్యూ చేసేవారి సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ఒప్పందాలు, ఏర్పాట్లు, అవగాహన లేదా సంబంధాలు. లక్ష్య సంస్థ యొక్క సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ఏదైనా వ్యక్తితో వారు కలిగి ఉన్న ఏదైనా ఒప్పందం లేదా సంబంధాన్ని ప్రయోజనకరమైన యజమాని వివరించాలి. ఉదాహరణకు, ఇందులో ఓటింగ్ హక్కులు, ఫైండర్ ఫీజులు, జాయింట్ వెంచర్లు లేదా రుణాలు లేదా ఎంపిక ఏర్పాట్లు ఉండవచ్చు.

అంశం 7: ఎగ్జిబిట్‌లుగా దాఖలు చేయవలసిన పదార్థం. సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ప్రయోజనకరమైన యజమాని ప్రవేశించిన ఏదైనా వ్రాతపూర్వక ఒప్పందాల కాపీలు వీటిలో ఉన్నాయి.

మెటీరియల్ మార్పులను బహిర్గతం చేయవలసిన అవసరం

షెడ్యూల్ 13 డిలో దాఖలు చేసిన సమాచారంలో ఏదైనా భౌతిక మార్పులు ఉంటే, ప్రయోజనకరమైన యజమానులు తమ షెడ్యూల్ 13 డిని రెండు రోజుల్లో సవరించాలి. భౌతిక మార్పులో ప్రయోజనకరమైన యజమాని కలిగి ఉన్న సెక్యూరిటీల తరగతి శాతంలో కనీసం 1% పెరుగుదల లేదా తగ్గుదల ఉంటుంది.

SEC యొక్క EDGAR డేటాబేస్లో చూడటానికి చాలా షెడ్యూల్ 13D ఫైలింగ్స్ అందుబాటులో ఉన్నాయి. డేటాబేస్ ఫారం 13 డిని “ఎస్సీ 13 డి - ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యాన్ని సంపాదించే సాధారణ ప్రకటన” గా అందిస్తుంది. ఏదైనా సవరించిన ఫారమ్‌ను ఎస్సి 13 డి / ఎగా సూచిస్తారు.