SEC ఫారం 424B3 యొక్క నిర్వచనం
SEC ఫారం 424B3 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) దాఖలు చేయడానికి ఒక జారీ చేసే సంస్థ అవసరం, ఇది గతంలో సరఫరా చేసిన సమాచారం నుండి గణనీయమైన మార్పుకు దారితీసిన సమాచారాన్ని వివరిస్తుంది. కంపెనీలు 1933 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క రూల్ 424 (బి) (3) ప్రకారం ప్రాస్పెక్టస్ ఫారం 424 బి 3 ని దాఖలు చేయాలి.
కంపెనీలు అదనపు వెల్లడి కోసం 424B4 మరియు 424B5 ఫారమ్లను కూడా దాఖలు చేయవచ్చు.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం 424B3
సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ 1933 లో సృష్టించబడింది, సెక్యూరిటీల జారీచేసేవారు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్తో రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్లను (ఆర్థిక మరియు భౌతిక సమాచారంతో సహా) పూర్తి చేసి, ప్రజల కొనుగోలు కోసం ఒక సమస్యను అందుబాటులోకి తెచ్చే ముందు పెట్టుబడిదారులకు సమాచారం తీసుకోవటానికి సహాయం చేయడానికి నిర్ణయాలు తీసుకున్నారు.
సరైన దాఖలు మరియు బహిర్గతం ప్రోటోకాల్కు కట్టుబడి లేని సమస్యలకు గణనీయమైన జరిమానాలు ఉన్నాయి. ఉదాహరణకు, 1933 చట్టాన్ని ఉద్దేశపూర్వకంగా ఉల్లంఘించిన ఏ వ్యక్తి అయినా ఐదేళ్ల జైలు శిక్ష, $ 10, 000 జరిమానా లేదా రెండింటికి లోబడి ఉంటాడు. ఈ చట్టం కంపెనీ డైరెక్టర్లు, న్యాయవాదులు, అకౌంటెంట్లు, మొత్తం పూచీకత్తు సిండికేట్ మరియు రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ మరియు ప్రాస్పెక్టస్లో ఉన్న తప్పుడు మరియు తప్పుదోవ పట్టించే ప్రకటనలకు పౌర బాధ్యత వహించే రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్లో సంతకం చేసిన వ్యక్తులందరినీ కలిగి ఉంది. కొత్త ఇష్యూను కొనుగోలు చేసిన మరియు తప్పుడు ప్రకటనలు లేదా లోపాల గురించి తెలియని పాల్గొనే వ్యక్తులు లేదా బహుళ పార్టీలలో ఎవరైనా పెట్టుబడిదారులు దావా వేయవచ్చు.
తరచుగా, సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ 1933 కింద అవసరమైన రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్ దాఖలు కూడా 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ క్రింద రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్స్.
SEC ఫారం 424B3 యొక్క ఉదాహరణ
నవంబర్ 2017 లో, గాలెనా ఫార్మాస్యూటికల్స్ SEC ఫారం 424 బి 3 ను దాని ప్రారంభ ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్ లేదా సమ్మతి విన్నపం ప్రకటనకు అనుబంధంగా దాఖలు చేసింది. సవరించిన ప్రకటనలు ఉన్నాయి:
-
"విలీనం మరియు గాలెనా ప్రత్యేక సమావేశం గురించి ప్రశ్నలు మరియు సమాధానాలు" కు గాలెనా యొక్క సవరణ. "ప్రతి గాలెనా ప్రతిపాదనలకు సంబంధించి ఓట్ల ఫలితంపై సంయమనం మరియు 'బ్రోకర్ నాన్-ఓట్లు' ఎలాంటి ప్రభావం చూపుతాయి?" గాలెనా. సంయమనం పాటించడం "ఓటుకు వ్యతిరేకంగా" అదే ప్రభావాన్ని కలిగి ఉంటుంది మరియు బ్రోకర్ ఓట్లు కాని ఓట్లు ఓటు ఫలితంపై ప్రభావం చూపవు.
అదనంగా, "విలీనం G గాలెనా ఫైనాన్షియల్ అడ్వైజర్ యొక్క అభిప్రాయం" అనే విభాగంలో ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్ యొక్క 107 వ పేజీలోని పూర్తి పేరాను గాలెనా సవరించింది ( ఒక డిడెడ్ టెక్స్ట్ అండర్లైన్ చేయబడింది మరియు తొలగించబడిన టెక్స్ట్ స్ట్రైక్-త్రూ కలిగి ఉంది):
-
“ఈ విశ్లేషణలలో ఉపయోగించిన సంస్థలను ఎన్నుకునేటప్పుడు, కెనాక్కార్డ్ జెన్యూటీ ఉపయోగించిన ప్రమాణాలు దాని ఎంపిక చేసిన పీర్ గ్రూపులో అనేక సంభావ్య సంస్థలను చేర్చాలని భావించాయి, ఎంచుకున్న పూర్వ ప్రారంభ పబ్లిక్ సమర్పణ మరియు ఎంచుకున్న పూర్వ లావాదేవీ విశ్లేషణలు. ఇతర కారణాల వల్ల, వాటి యొక్క ఖచ్చితమైన ఉత్పత్తి దృష్టి మరియు అభివృద్ధి దశ, అభివృద్ధి చెందుతున్న ఉత్పత్తుల సంఖ్య మరియు ఇతర ఆర్థిక, వ్యాపారం మరియు / లేదా ఆపరేటింగ్ లక్షణాల కారణంగా ఈ కంపెనీలలో ఏదీ నేరుగా సెల్లాస్తో పోల్చబడలేదు, Canaccord Genuity ఉపయోగించిన ప్రమాణాలు దిగువ పట్టికలలో గుర్తించినట్లుగా, సెల్లాస్తో పోల్చినప్పుడు ఎంచుకున్న కంపెనీ లీడ్ ప్రోగ్రామ్ యొక్క చికిత్సా సూచన మరియు ఆ లీడ్ ప్రోగ్రామ్ యొక్క అభివృద్ధి దశ. ”
-
ఈ ఉదాహరణలు చాలా 424B3 ఫారమ్ల వివరాల స్థాయిని స్పష్టం చేస్తాయి.
