సెకను రూపం adv అవలోకనం

SEC ఫారం ADV అంటే ఏమిటి?

ఫారం ADV అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) కు ఒక ప్రొఫెషనల్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ చేత సమర్పించబడినది, ఇది పెట్టుబడి శైలి, ఆస్తుల కింద నిర్వహణ (AUM) మరియు సలహా సంస్థ యొక్క ముఖ్య అధికారులను నిర్దేశిస్తుంది. ఫారం ADV ఏటా నవీకరించబడాలి మరియు record 25 మిలియన్లకు మించి నిర్వహించే సంస్థలకు పబ్లిక్ రికార్డ్‌గా అందుబాటులో ఉండాలి.

సలహాదారుపై గత క్రమశిక్షణా చర్యలు తీసుకుంటే, ఇది ఫారం ADV యొక్క మొదటి విభాగంలో గమనించాలి. రెండవ విభాగం AUM, పెట్టుబడి వ్యూహం, ఫీజు ఏర్పాట్లు మరియు సంస్థ యొక్క సేవా సమర్పణలతో వ్యవహరిస్తుంది.

కీ టేకావేస్

• SEC ఒక ప్రొఫెషనల్ ఇన్వెస్ట్ మెంట్ అడ్వైజర్ చేత ఫారం ADV ని సమర్పించవలసి ఉంది. ఫార్మ్ ADV ఒక రిజిస్ట్రేషన్ డాక్యుమెంట్ గా పనిచేస్తుంది, ఇది SEC మరియు స్టేట్ సెక్యూరిటీ అధికారులకు సమర్పించాలి. పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క సంభావ్య మరియు ప్రస్తుత క్లయింట్లు ఎల్లప్పుడూ ఫారం ADV ని ఫైల్‌లో సమీక్షించాలి, ఇది సంస్థలోని ఆస్తి మిశ్రమం యొక్క పారదర్శక సాక్ష్యాలను, అలాగే ముఖ్య వ్యక్తుల వృత్తిపరమైన నేపథ్యాన్ని అందిస్తుంది.

SEC ఫారం ADV ని ఎవరు ఫైల్ చేయవచ్చు?

మినహాయింపు రిపోర్టింగ్ అడ్వైజర్ చేత ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ మరియు రిపోర్ట్ కోసం అధికారికంగా యూనిఫాం అప్లికేషన్ అని పిలుస్తారు, ఫారం ADV ఒక రిజిస్ట్రేషన్ పత్రంగా పనిచేస్తుంది, ఇది SEC మరియు రాష్ట్ర సెక్యూరిటీ అధికారులకు సమర్పించాలి. నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ (నాసా) పత్రంలో చేసిన మార్పులను సమీక్షించి, ఆమోదిస్తుంది మరియు దీనికి ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) మద్దతు ఇస్తుంది.

చాలా మంది సలహాదారులు మార్కెటింగ్ ప్రక్రియ ప్రారంభంలో ఏదైనా సంభావ్య క్లయింట్‌కు ప్రస్తుత ఫారం ADV ని అందిస్తారు; వాస్తవానికి, పెట్టుబడిదారులు అభ్యర్థనపై ఫారమ్‌ను ఉచితంగా అందించని సలహాదారుపై వెంటనే జాగ్రత్తగా ఉండాలి.

పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క సంభావ్య మరియు ప్రస్తుత క్లయింట్లు ఎల్లప్పుడూ ఫైల్‌లోని ADV ఫారమ్‌ను సమీక్షించాలి, ఎందుకంటే ఇది సంస్థలోని ఆస్తి మిశ్రమం యొక్క పారదర్శక సాక్ష్యాలను, అలాగే ముఖ్య వ్యక్తుల వృత్తిపరమైన నేపథ్యాన్ని అందిస్తుంది.

ఫారం ADV ని ఎలా ఫైల్ చేయాలి

ఫారం ADV యొక్క మొదటి భాగం ఫిల్-ఇన్-ది-ఖాళీగా నిర్వహించబడుతుంది (సలహాదారుని కంపైల్ చేయడం చాలా సులభం) మరియు సలహాదారుడి వ్యాపారం, దాని యాజమాన్య నిర్మాణం మరియు విచ్ఛిన్నం గురించి వివరాలను కలిగి ఉంటుంది; అన్ని సంబంధిత వ్యాపార పద్ధతులు; ప్రస్తుత మరియు అప్పుడప్పుడు చారిత్రక క్లయింట్లు; మరియు దాని కీ మరియు ఇతర ఉద్యోగులపై వివరాలు. చివరగా, ఇది ఎల్లప్పుడూ సలహా సంస్థ మరియు / లేదా దాని ఉద్యోగులతో కూడిన ఏదైనా క్రమశిక్షణా సంఘటనలను కలిగి ఉంటుంది. రిజిస్ట్రేషన్లను ప్రాసెస్ చేయడానికి ఫారం యొక్క ఈ భాగం నుండి సమాచారాన్ని SEC సమీక్షిస్తుంది మరియు దాని నియంత్రణ మరియు పరీక్షా కార్యక్రమాలను నిర్వహిస్తుంది.

ADV లోని సెక్షన్ టూ పెట్టుబడి సలహాదారు తయారుచేసిన సుదీర్ఘ కథనం. ఇది సాదా ఆంగ్లంలో వ్రాయబడాలి మరియు అందించే నిర్దిష్ట రకాల సలహా సేవలు, సలహాదారు యొక్క ఫీజు షెడ్యూల్, క్రమశిక్షణా సమాచారం (పార్ట్ 1 మాదిరిగా), ఆసక్తి యొక్క ఏదైనా విభేదాలు (ఉదా., సంస్థ యొక్క ఏదైనా డైరెక్టర్లు ఉంటే) వారి తీర్పులను ప్రభావితం చేసే లేదా లోపల సమాచారాన్ని అందించే వ్యాపార ఆసక్తుల వెలుపల). పార్ట్ 2 లో నిర్వహణ నేపథ్యం-వారి విద్యా చరిత్ర మరియు వ్యాపార అనుభవాలు కూడా ఉండాలి. ఈ బయోస్ ముఖ్య సలహా సిబ్బందికి కూడా విస్తరించాలి. సెక్షన్ 2 అనేది అతి ముఖ్యమైన ప్రాధమిక బహిర్గతం పత్రం, ఇది పెట్టుబడి సలహాదారులు తమ ఖాతాదారులకు అందిస్తారు. ఒకసారి దాఖలు చేసిన తర్వాత బ్రోచర్లు ప్రజలకు అందుబాటులో ఉంటాయి.

ఫారం ADV పార్ట్ 2 లో తప్పనిసరిగా అనుబంధాన్ని కూడా కలిగి ఉండాలి, ఇది ఖాతాదారులకు పెట్టుబడి సలహాలను నేరుగా అందించే ముఖ్య ఉద్యోగుల గురించి సమాచారాన్ని వివరిస్తుంది.

ADV ఫారమ్‌కు వార్షిక నవీకరణలు

అన్ని పెట్టుబడి సలహాదారులు వారి బ్రోచర్‌కు వార్షిక నవీకరణలను సమర్పించాల్సిన అవసరం ఉంది (ఉదా., సంస్థలోని అన్ని భౌతిక మార్పులు మరియు వారి వ్యాపారానికి కీలకం).

ఫారం ADV ని యాక్సెస్ చేస్తోంది

ఫారం ADV యొక్క కాపీని అభ్యర్థించడానికి, మీకు దగ్గరగా ఉన్న SEC శాఖను సంప్రదించండి. పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క సంభావ్య మరియు ప్రస్తుత క్లయింట్లు ఎల్లప్పుడూ ఫైల్‌లోని ADV ఫారమ్‌ను సమీక్షించాలి, ఎందుకంటే ఇది సంస్థలోని ఆస్తి మిశ్రమం మరియు ముఖ్య వ్యక్తుల వృత్తిపరమైన నేపథ్యాల యొక్క పారదర్శక ఆధారాలను అందిస్తుంది.

SEC ఫారం ADV ని డౌన్‌లోడ్ చేయండి

డౌన్‌లోడ్ చేయదగిన ఫారం ADV కి లింక్ ఇక్కడ ఉంది.