SEC ఫారం N-14 అంటే ఏమిటి?
SEC ఫారం N-14 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, దీనిని అన్ని మేనేజ్మెంట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీలు మరియు వ్యాపార అభివృద్ధి సంస్థలు ఉపయోగించుకోవచ్చు, ఇది 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 2 (ఎ) (48) ప్రకారం నిర్వచించబడింది. 1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ క్రింద కొన్ని రకాల లావాదేవీలను నమోదు చేయడానికి. ఈ లావాదేవీలలో సెక్యూరిటీ యాక్ట్‌లో పేర్కొన్నవి ఉన్నాయి; సంస్థ యొక్క సెక్యూరిటీ హోల్డర్ల ఓటు లేదా సమ్మతి అవసరం లేని విలీనం; జారీ చేసిన వ్యక్తి లేదా మరొక వ్యక్తి యొక్క సెక్యూరిటీల కోసం మార్పిడి ఆఫర్; ఫారం N-14 లో నమోదు చేయబడిన సమర్పణలో పొందిన ఏదైనా సెక్యూరిటీల పబ్లిక్ రీఫరింగ్ లేదా పున ale విక్రయం; లేదా అలాంటి లావాదేవీల కలయిక.
SEC ఫారం N-14 యునైటెడ్ స్టేట్స్ సిటిజన్ షిప్ అండ్ ఇమ్మిగ్రేషన్ (USCIS) ఫారం N-14 తో గందరగోళంగా ఉండకూడదు, ఇది సహజీకరణ ప్రక్రియలో పౌరసత్వం కోసం అభ్యర్థి నుండి సమాచారాన్ని అభ్యర్థించడానికి ఉపయోగించబడుతుంది.
SEC ఫారం N-14 మరియు (USCIS) ఫారం N-14 వేర్వేరు ప్రయోజనాలతో రెండు వేర్వేరు పత్రాలు.
SEC ఫారం N-14 ను అర్థం చేసుకోవడం
SEC ఫారం N-14 ను "1933 సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ కింద రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్" అని కూడా పిలుస్తారు. సంస్థలో పెట్టుబడులు పెట్టాలా వద్దా అనే దానిపై విద్యావంతులైన నిర్ణయం తీసుకోవలసిన ముఖ్యమైన ఆర్థిక మరియు సంస్థ సమాచారాన్ని పెట్టుబడిదారులకు అందించడానికి SEC ఫారం N-14 అవసరం. సెక్యూరిటీల అమ్మకంలో తప్పుగా వర్ణించడం, మోసపూరిత ప్రవర్తన మరియు ఇతర మోసాలను నివారించడానికి కూడా SEC ఫారం N-14 ఉపయోగపడుతుంది.
పార్ట్ A, ప్రాస్పెక్టస్, ఫండ్ రకం లేదా ప్రత్యేక ఖాతా యొక్క సరళమైన మరియు ప్రత్యక్ష వివరణను కలిగి ఉంది; ప్రతిపాదిత లావాదేవీ; పెట్టుబడి ఫీజు నిర్మాణం మరియు ప్రమాద భాగాలు; రిజిస్ట్రన్ట్ గురించి సమాచారం; సంస్థ పొందిన సమాచారం, ఓటింగ్ సమాచారం; కొంతమంది వ్యక్తులు మరియు నిపుణుల ఆసక్తి గురించి సమాచారం; మరియు అండర్ రైటర్లుగా భావించే వ్యక్తుల రీఫరింగ్ కోసం అవసరమైన అదనపు సమాచారం. పార్ట్ B లో రిజిస్ట్రన్ట్, కంపెనీ సంపాదించిన మరియు ఆర్థిక నివేదికల గురించి అదనపు సమాచారం ఉంది.
SEC ఫారం N-14 మరియు ఇతర ఫైలింగ్స్‌లో అందించిన సమాచారం ఖచ్చితమైనదిగా ఉండాలి. కార్పొరేట్ ఫైలింగ్‌లలోని సమాచార ఖచ్చితత్వానికి SEC హామీ ఇవ్వదు, కాని ఇది వారి దాఖలులో మోసపూరితమైన లేదా పెట్టుబడిదారులకు ఖచ్చితమైన సమాచారాన్ని అందించడంలో విఫలమైన సంస్థలపై అమలు చర్యలను తీసుకురాగలదు. సంస్థ యొక్క మోసపూరిత దాఖలు కారణంగా పెట్టుబడిదారులు నష్టాలను చవిచూస్తే, వారు ఆ నష్టాలలో కొన్నింటిని తిరిగి పొందగలుగుతారు.
SEC ఫారం N-14 మరియు దాని అనుబంధ ప్రాస్పెక్టస్‌లు SEC తో దాఖలు చేసిన వెంటనే పబ్లిక్ రికార్డ్ అవుతాయి. అన్ని విదేశీ మరియు దేశీయ కంపెనీలు SEC ఫారం N-14 ను ఎలక్ట్రానిక్ దాఖలు చేయాలి. పెట్టుబడిదారులు అప్పుడు EDGAR డేటాబేస్ ద్వారా ఫారం మరియు అనుబంధ ప్రాస్పెక్టస్‌లతో పాటు ఇతర కంపెనీ ఫైలింగ్‌లను యాక్సెస్ చేయగలరు.
సెక్యూరిటీల సమర్పణలు ఎల్లప్పుడూ SEC లో నమోదు చేయవలసిన అవసరం లేదు; కొన్ని మినహాయింపు. మినహాయింపు సమర్పణలలో పరిమిత సంఖ్యలో వ్యక్తిగత లేదా సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులకు మాత్రమే అందుబాటులో ఉన్న ప్రైవేట్ సమర్పణలు ఉన్నాయి; ఇంట్రాస్టేట్ సమర్పణలు; చిన్న సమర్పణలు; మరియు మునిసిపల్, స్టేట్, లేదా ఫెడరల్ ప్రభుత్వ సమర్పణలు. రిజిస్ట్రేషన్ అవసరం నుండి కొన్ని సమర్పణలను మినహాయించడం అనేది ప్రజలకు సెక్యూరిటీలను అందించే సంస్థల ఖర్చును తగ్గించే సాధనం, ఈ సంస్థలకు మూలధనాన్ని రూపొందించడానికి మరిన్ని అవకాశాలను సృష్టించడం ద్వారా.
