SEC ఫారం U-5S అంటే ఏమిటి?
SEC ఫారం U-5S అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయబడినది, ఇది ప్రతి నమోదిత పబ్లిక్ యుటిలిటీ హోల్డింగ్ సంస్థ ప్రతి సంవత్సరం సమర్పించాల్సి ఉంటుంది. ఈ ఫారమ్‌లో పేరెంట్ హోల్డింగ్ కంపెనీ, అన్ని చట్టబద్ధమైన అనుబంధ సంస్థలు, యాజమాన్యంలోని సాధారణ వాటాల సంఖ్య, ఓటింగ్ శక్తి శాతం మరియు వాటాల పుస్తక విలువ, అలాగే సముపార్జనలు, అమ్మకాలు, అధికారులు, డైరెక్టర్లు, రచనలు, ఒప్పందాలు, మరియు ఆర్థిక నివేదికలు.
SEC ఈ సమాచారాన్ని రిజిస్టర్డ్ పబ్లిక్ యుటిలిటీ సిస్టమ్ యొక్క హోల్డింగ్స్, ఫైనాన్స్ మరియు కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి ఉపయోగించింది.
SEC ఫారం U-5S ను అర్థం చేసుకోవడం
"వార్షిక నివేదిక" అని కూడా పిలువబడే ఫారం U-5S, 1935 యొక్క పబ్లిక్ యుటిలిటీ హోల్డింగ్ కంపెనీ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ వన్, రూల్ వన్ కింద అవసరం. 1935 యొక్క చట్టం విద్యుత్ మరియు సహజ వాయువు వినియోగాల హోల్డింగ్ కంపెనీలను నియంత్రిస్తుంది. ఫారం U-5S కి పబ్లిక్ యుటిలిటీ హోల్డింగ్ కంపెనీల యొక్క నిర్దిష్ట ప్రకటనలు అవసరం, వీటిలో సిస్టమ్ కంపెనీలు మరియు పెట్టుబడులపై వివరణాత్మక సమాచారం మరియు సముపార్జనలు ఉన్నాయి. SEC- రిజిస్టర్డ్ కంపెనీలకు 10-Q లు మరియు 10-K ల యొక్క ప్రామాణిక రిపోర్టింగ్‌తో పాటు ఫారం U-5S బాధ్యత వహించింది.
2005 ఎనర్జీ పాలసీ చట్టం ఆమోదించడంతో 1935 నాటి చట్టం ఆగస్టు 8, 2005 న రద్దు చేయబడింది. 2005 చట్టం ప్రధానంగా కొత్త పన్ను ప్రోత్సాహకాలు మరియు ప్రజా వినియోగ రంగానికి రుణాలపై దృష్టి పెట్టింది. పబ్లిక్ యుటిలిటీ రంగంలో అదనపు యు -5 ఎస్ ఫైలింగ్ కోసం నిబంధనలు ఇందులో లేవు. అందుకని, 2005 నాటి చట్టం ఫారం U-5S వాడుకలో లేదు.
ఫిన్రా ఫారం U-5 యొక్క ఫంక్షన్
ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ఫారం యు -5 సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ రిజిస్ట్రేషన్ కోసం యూనిఫాం టెర్మినేషన్ నోటీసు. బ్రోకర్-డీలర్లు, పెట్టుబడి సలహాదారులు మరియు సెక్యూరిటీల జారీచేసేవారు తగిన అధికార పరిధిలో లేదా మాజీ స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (SRO) తో ఒక వ్యక్తిని రద్దు చేయడం మరియు గట్టిగా వేరు చేయడం గురించి నివేదించడానికి ఫారం U-5 ను ఉపయోగిస్తారు.
ఒక మాజీ యజమాని ఎప్పుడైనా రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధి ఏ కారణం చేతనైనా స్పాన్సరింగ్ సంస్థను విడిచిపెట్టినప్పుడు FINRA తో ఫారం U-5 ని దాఖలు చేయాలి. ఫారం వేరు చేసిన 30 రోజుల్లోపు దాఖలు చేయాలి. ఫారం U-5 యొక్క ప్రతి మూలకానికి నిర్దిష్ట సూచనలలో నిర్దేశించకపోతే ఫైలర్లు అన్ని ప్రశ్నలకు సమాధానం ఇవ్వాలి మరియు అభ్యర్థించిన అన్ని సమాచారాన్ని సమర్పించాలి. ఫారం సాధారణంగా FINRA యొక్క వెబ్ CRD ద్వారా దాఖలు చేయబడుతుంది.
ఫారం U-5 లలో మూడు రకాలు ఉన్నాయి. U-5 ఫైలింగ్ యొక్క తేదీ ముఖ్యమైనది, ఎందుకంటే రిజిస్ట్రేషన్ నిర్వహణ కోసం రెండేళ్ల విండోను ప్రారంభిస్తుంది ఎందుకంటే వారు వెంటనే మరొక సంస్థతో పనిని ప్రారంభించకపోతే ప్రతినిధి అందుబాటులో ఉంటారు. దాఖలు చేసిన తర్వాత, ఫారం U-5 తో సమర్పించిన వివరాలు నేపథ్య తనిఖీలకు మరియు FINRA, SEC మరియు ఇతర ఆసక్తిగల పార్టీల వీక్షణకు లోబడి ఉంటాయి.
ఫారం U-5 ఫైలింగ్స్ యొక్క 3 రకాలు
- పూర్తి: ఒక వ్యక్తి రద్దు చేయబడితే, యజమాని పూర్తి రద్దు కోసం ఫారం U-5 ని పూర్తి చేయాలి. యజమాని సెక్షన్ మూడు నింపాలి, పూర్తి ముగింపులో అవును ఎంచుకోవాలి మరియు రద్దు చేయడానికి కారణాన్ని అందించాలి. పాక్షిక: పాక్షిక ముగింపు, ఎంచుకున్న SRO లతో లేదా ఎంచుకున్న అధికార పరిధిలో నమోదిత ప్రతినిధి సంబంధాన్ని ముగుస్తుంది. యజమాని ఫారం U-5 లోని సెక్షన్ 5 ని పూర్తి చేయాలి, ఇందులో సెక్షన్ 5A: SRO పాక్షిక ముగింపు మరియు సెక్షన్ 5B: అధికార పరిధి పాక్షిక ముగింపు. సవరణ: వాస్తవానికి దాఖలు చేసిన ఫారమ్‌కు నవీకరణలు చేయడానికి సవరణ ఫారం U-5 ను దాఖలు చేయవచ్చు. సవరించగల విభాగాలలో బహిర్గతం, రద్దు చేసిన తేదీ, రద్దు చేయడానికి కారణం మరియు నివాస సమాచారం ఉన్నాయి.
ఫారం U-5 యొక్క విభాగాలు
- సాధారణ సమాచారం ప్రస్తుత నివాస చిరునామా పూర్తి ముగింపు తేదీ పార్టియల్ టెర్మినేషన్అఫిలియేటెడ్ సంస్థ టెర్మినేషన్ డిస్క్లోజర్ ప్రశ్నలు సిగ్నేచర్ డిస్క్లోజర్ రిపోర్టింగ్ పేజీలు
