సిరీస్ 7 పరీక్ష హోల్డర్కు వస్తువులు మరియు ఫ్యూచర్స్ మినహా అన్ని రకాల సెక్యూరిటీ ఉత్పత్తులను విక్రయించడానికి లైసెన్స్ ఇస్తుంది. అధికారికంగా జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ అని పిలుస్తారు, సిరీస్ 7 పరీక్ష మరియు దాని లైసెన్సింగ్‌ను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది.
యునైటెడ్ స్టేట్స్లో స్టాక్ బ్రోకర్లు ట్రేడ్ చేయడానికి లైసెన్స్ పొందటానికి సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలి. సిరీస్ 7 పరీక్ష పెట్టుబడి రిస్క్, టాక్సేషన్, ఈక్విటీ మరియు డెట్ సాధనాలపై దృష్టి పెడుతుంది; ప్యాకేజీ సెక్యూరిటీలు, ఎంపికలు, పదవీ విరమణ ప్రణాళికలు మరియు ఖాతాదారులతో పరస్పర చర్య.
2019 లో, ఫిన్రా అక్టోబర్ 1, 2018 న విడుదల చేసింది. కాబోయే సెక్యూరిటీ పరిశ్రమ నిపుణులు. ఈ పరిచయ-స్థాయి పరీక్ష పరిశ్రమలో పనిచేయడానికి ప్రాథమిక అంశాలతో సహా ప్రాథమిక సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ సమాచారం గురించి అభ్యర్థి యొక్క జ్ఞానాన్ని అంచనా వేస్తుంది
సిరీస్ 7 లైసెన్స్ యొక్క ఉద్దేశ్యం ఏమిటంటే, రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధి లేదా స్టాక్ బ్రోకర్ సెక్యూరిటీ పరిశ్రమలో పనిచేయడానికి ఒక స్థాయి సామర్థ్యాన్ని నిర్ణయించడం. ఎంట్రీ లెవల్ బ్రోకర్‌కు సిరీస్ 7 లైసెన్స్ తప్పనిసరి అవసరం. లైసెన్సింగ్ పరీక్ష విస్తృతమైన ఆర్థిక నిబంధనలు మరియు అంశాలతో పాటు సెక్యూరిటీ నిబంధనలను కలిగి ఉంటుంది.
కీ టేకావేస్
- సిరీస్ 7 అనేది ఒక వస్తువు మరియు ఫ్యూచర్స్ మినహా అన్ని రకాల సెక్యూరిటీ ఉత్పత్తులను విక్రయించడానికి అర్హత కలిగిన ఒక పరీక్ష మరియు లైసెన్స్. సిరీస్ 7 పరీక్షలో పెట్టుబడి రిస్క్, టాక్సేషన్, ఈక్విటీ మరియు డెట్ ఇన్స్ట్రుమెంట్స్, ప్యాకేజ్డ్ సెక్యూరిటీలు, ఆప్షన్స్ మరియు రిటైర్మెంట్ ప్లాన్స్ వంటి అంశాలు ఉంటాయి. సిరీస్ 7 లైసెన్స్ యొక్క ఉద్దేశ్యం సెక్యూరిటీ పరిశ్రమలో రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధుల కోసం ఒక స్థాయి సామర్థ్యాన్ని ఏర్పాటు చేయడం.
సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులైన అభ్యర్థులు స్టాక్స్, మ్యూచువల్ ఫండ్స్, ఆప్షన్స్, మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు మరియు వేరియబుల్ కాంట్రాక్టులు వంటి అనేక సెక్యూరిటీలను వర్తకం చేయవచ్చు. సిరీస్ 7 లైసెన్స్ రియల్ ఎస్టేట్ లేదా జీవిత బీమా ఉత్పత్తులను అమ్మడం లేదు. సిరీస్ 7 లైసెన్స్ పొందడంతో పాటు, యూనిఫాం సెక్యూరిటీస్ ఏజెంట్ స్టేట్ లా ఎగ్జామ్ అని కూడా పిలువబడే రిజిస్టర్డ్ ప్రతినిధులు సిరీస్ 63 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులు కావాలని చాలా రాష్ట్రాలు కోరుతున్నాయి.
సిరీస్ 7 అవసరాలు
సిరీస్ 7 అభ్యర్థులు సిరీస్ 7 కి కూర్చునే ముందు సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) పరీక్ష రాయవలసి ఉంటుంది. FINRA ప్రకారం, SIE అనేది ఒక పరిచయ-స్థాయి పరీక్ష, ఇది "ప్రాథమిక సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ సమాచారం గురించి అభ్యర్థి యొక్క జ్ఞానాన్ని అంచనా వేస్తుంది. పరిశ్రమలో, ఉత్పత్తుల రకాలు మరియు వాటి నష్టాలు; సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ మార్కెట్లు, నియంత్రణ సంస్థలు మరియు వాటి విధులు; మరియు నిషేధిత పద్ధతులు. " మీకు SIE పై మరింత సమాచారం అవసరమైతే, FINRA యొక్క SIE పరీక్ష కంటెంట్ రూపురేఖలు మరిన్ని వివరాలను అందిస్తుంది.
సిరీస్ 7 పరీక్ష రాయాలనుకునే అభ్యర్థులను తప్పనిసరిగా ఫిన్రా సభ్య సంస్థ స్పాన్సర్ చేయాలి మరియు ఫిన్రాకు ఇతర సిరీస్ 7 అర్హత అవసరాలు ఉన్నాయి. లైసెన్సింగ్ పరీక్షకు అభ్యర్థి నమోదు కావడానికి సంస్థ తప్పనిసరిగా ఫారం U4 (సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ రిజిస్ట్రేషన్ కోసం యూనిఫాం అప్లికేషన్) ను దాఖలు చేయాలి. FINRA సెక్యూరిటీ సంస్థలు మరియు రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్ల కార్యకలాపాలను నియంత్రిస్తుంది, సెక్యూరిటీ ఉత్పత్తులను విక్రయించే ఎవరైనా అర్హత మరియు పరీక్షించబడతారని నిర్ధారిస్తుంది.
సిరీస్ 7 పరీక్ష రాయాలనుకునే అభ్యర్థులను తప్పనిసరిగా ఫిన్రా సభ్య సంస్థ స్పాన్సర్ చేయాలి మరియు ఫిన్రాకు ఇతర సిరీస్ 7 అర్హత అవసరాలు ఉన్నాయి.
సిరీస్ 7 పరీక్షా నిర్మాణం
అక్టోబర్ 1, 2018 నుండి, సిరీస్ 7 అభ్యర్థులు సిరీస్ 7 కోసం కూర్చునే ముందు SIE పరీక్ష రాయాలి, ఇది ఈ క్రింది విధంగా నిర్మించబడింది:
- కస్టమర్లు మరియు సంభావ్య కస్టమర్ల నుండి బ్రోకర్-డీలర్ కోసం వ్యాపారం కోసం ప్రయత్నిస్తుంది: 9 ప్రశ్నలు వినియోగదారుల ఆర్థిక ప్రొఫైల్ మరియు పెట్టుబడి లక్ష్యాలను పొందిన మరియు మూల్యాంకనం చేసిన తరువాత ఖాతాలను తెరుస్తాయి: 11 ప్రశ్నలు వినియోగదారులకు పెట్టుబడుల గురించి సమాచారంతో ప్రోత్సహిస్తుంది, తగిన సిఫార్సులు చేస్తుంది, ఆస్తులను బదిలీ చేస్తుంది మరియు తగిన రికార్డులను నిర్వహిస్తుంది: 91 ప్రశ్నలు మరియు వినియోగదారుల కొనుగోలు మరియు అమ్మకపు సూచనలు మరియు ఒప్పందాలను ధృవీకరిస్తుంది; లావాదేవీలను ప్రాసెస్ చేస్తుంది, పూర్తి చేస్తుంది మరియు ధృవీకరిస్తుంది: 14 ప్రశ్నలు
సిరీస్ 7 పరీక్షలో 125 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉన్నాయి, 225 నిమిషాలు ఉంటాయి మరియు ధర 5 245. ఉత్తీర్ణత స్కోరు 72%.
అక్టోబర్ 1, 2018 కి ముందు, సిరీస్ 7 పరీక్షలో ఐదు ప్రధాన ఉద్యోగ విధులను వివరించే 250 ప్రశ్నలు ఉన్నాయి. పరీక్ష వ్యవధి ఆరు గంటలు, ఎటువంటి అవసరాలు లేవు మరియు cost 305 ఖర్చు. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 72% స్కోరు అవసరం.
పరీక్ష పూర్తయినట్లు రుజువుగా ఫిన్రా అభ్యర్థులకు భౌతిక ధృవీకరణ పత్రం ఇవ్వదు. పూర్తయిన రుజువును చూడాలనుకునే ప్రస్తుత లేదా సంభావ్య యజమానులు ఈ సమాచారాన్ని FINRA యొక్క సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (CRD) ద్వారా యాక్సెస్ చేయాలి.
సిరీస్ 7 పరీక్షను పూర్తి చేయడం సిరీస్ 24 వంటి అనేక ఇతర సెక్యూరిటీ లైసెన్సుల కోసం ఒక అవసరం, ఇది శాఖ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి మరియు నిర్వహించడానికి అభ్యర్థిని అనుమతిస్తుంది.
