టాప్ 15 బ్రోకర్

బ్రోకర్-డీలర్ అంటే ఏమిటి?

ఒక బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థ ఖాతాదారుల కోసం సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేస్తుంది మరియు విక్రయిస్తుంది, కానీ దాని స్వంత ప్రయోజనం కోసం లావాదేవీలను కూడా నిర్వహిస్తుంది. మరో మాటలో చెప్పాలంటే, ఇది ఖాతాదారుల కోసం వర్తకం చేసేటప్పుడు ఇది బ్రోకర్, మరియు అది తనను తాను కొని అమ్మినప్పుడు అది డీలర్.

యునైటెడ్ స్టేట్స్లో, "బ్రోకర్-డీలర్" అనే నియంత్రణ పదం ఒక వ్యక్తిని లేదా సంస్థను (సాధారణ భాగస్వామ్యం, పరిమిత భాగస్వామ్యం, పరిమిత బాధ్యత సంస్థ, కార్పొరేషన్ లేదా ఇతర సంస్థ) వర్ణించవచ్చు. చాలా మంది బ్రోకర్-డీలర్లు ఆన్‌లైన్ ప్లాట్‌ఫారమ్‌లు. లావాదేవీలో రెండు పాత్రలలో ఒకదాన్ని నింపడం ద్వారా బ్రోకర్-డీలర్ సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు మరియు అమ్మకం చేసే వ్యాపారాన్ని నిర్వహిస్తాడు.

బ్రోకర్-డీలర్ రెండు పాత్రలు చేస్తాడు. ఇది ఒక బ్రోకర్, ఇది క్లయింట్ కోసం వర్తకం చేసినప్పుడు మరియు కమీషన్ వసూలు చేసినప్పుడు మరియు ఒక డీలర్, అది తనకు తానుగా వర్తకం చేసినప్పుడు.

బ్రోకర్ ఏజెంట్‌గా పనిచేస్తే, బ్రోకర్-డీలర్ భద్రతను వర్తకం చేయడానికి అవసరమైన చర్య తీసుకుంటాడు. బ్రోకర్‌కు వారి స్వంత డబ్బు ఏదీ లేదు, కానీ వారి క్లయింట్‌ను ఇతర బ్రోకర్-డీలర్లతో కలుపుతుంది, దీని కోసం వారికి కమీషన్ చెల్లించబడుతుంది.

ఒకవేళ బ్రోకర్-డీలర్ డీలర్‌గా పనిచేస్తే, వారు లావాదేవీలో ప్రిన్సిపాల్. ఈ సందర్భంలో, బ్రోకర్-డీలర్ ఒక కస్టమర్ నుండి లేదా భద్రతను కొనుగోలు చేస్తున్నాడు లేదా విక్రయిస్తున్నాడు. ఈ సందర్భంలో, బ్రోకర్-డీలర్ వారు డీలర్‌గా వ్యవహరిస్తున్నారని వ్రాతపూర్వకంగా వెల్లడించాలి మరియు అన్ని ఛార్జీలు మరియు పరిహారాన్ని వివరించాలి. ఈ బ్రోకర్లను మార్కెట్ మేకర్స్ అని కూడా అంటారు.

కీ టేకావేస్

• ఒక బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థ ఖాతాదారుల కోసం మరియు తన కోసం సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేస్తుంది మరియు విక్రయిస్తుంది. రెండు రకాల బ్రోకర్-డీలర్లు ఉన్నారు. ఒక వైర్‌హౌస్ దాని స్వంత ఉత్పత్తులను విక్రయిస్తుంది, అయితే స్వతంత్ర బ్రోకర్-డీలర్ బయటి వనరుల నుండి ఉత్పత్తులను విక్రయిస్తాడు. ఒక బ్రోకర్-డీలర్‌కు గణనీయమైన ఆస్తులు-నిర్వహణ తక్కువగా ఉంటే, ఇది సాధారణంగా వారి నైపుణ్యం పరంగా సానుకూల సంకేతం. బ్రోకర్-డీలర్‌ను ఎన్నుకున్నప్పుడు, పెట్టుబడిదారుడు వారి ఫీజులు, వారి ఆస్తులు-నిర్వహణ (AUM), వారు ఎంత వ్యక్తిగత దృష్టిని అందిస్తారు మరియు ఫైనాన్షియల్ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) తో వారి స్థితి వంటి అనేక అంశాలను పరిగణించాలి.

ర్యాంకింగ్ బ్రోకర్-డీలర్లు

బ్రోకర్-డీలర్లలో రెండు రకాలు ఉన్నాయి. ఒక రకం వైర్‌హౌస్ లేదా దాని స్వంత ఉత్పత్తులను వినియోగదారులకు విక్రయించే సంస్థ. మరొక రకం స్వతంత్ర వనరుల నుండి ఉత్పత్తులను విక్రయించే స్వతంత్ర బ్రోకర్-డీలర్. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నుండి వచ్చిన తాజా డేటా ప్రకారం, 3, 600 కంటే ఎక్కువ బ్రోకర్-డీలర్లు ఎంచుకోవలసి ఉంది. టాప్ 15 బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థలను ర్యాంక్ చేయడం యొక్క ఉద్దేశ్యం ఈ రంగంలో అత్యంత స్థిరపడిన మరియు స్థిరమైన సంస్థలకు సూచనను అందించడం.

ఉనికిలో ఉన్న విస్తారమైన సంఖ్యలను బట్టి ప్రతి వ్యక్తి బ్రోకర్-డీలర్‌ను పరిశోధించడం దాదాపు అసాధ్యం. మీరు మీ దృష్టిని తగ్గించుకోవాలి. ఖాతాదారుల నుండి చాలా డబ్బును ఆకర్షించే లేదా నిర్వహణ (AUM) కింద ఎక్కువ ఆస్తులను కలిగి ఉన్న బ్రోకర్-డీలర్లను చూడటం ద్వారా దీన్ని ప్రారంభించడం. ముఖ్యమైన AUM ఒక బ్రోకర్-డీలర్ మంచి పనితీరును కనబరిచింది.

అక్టోబర్ 25, 2018 నాటికి కంపెనీల నుండి లభించే AUM సంఖ్యల ఆధారంగా టాప్ 15 బ్రోకర్-డీలర్ సంస్థల జాబితా క్రింద ఉంది. సంస్థలోని సలహాదారుల సంఖ్య ద్వారా ర్యాంకింగ్ బ్రోకర్-డీలర్లను మేము తప్పించాము ఎందుకంటే ఈ సంఖ్య ఎంత డబ్బును వెల్లడించలేదు సంస్థ నిర్వహిస్తుంది. దీన్ని సురక్షితంగా ప్లే చేయాలనుకునేవారికి మరియు గణనీయమైన ఉనికిని కలిగి ఉన్న బ్రోకర్‌ను ఉపయోగించాలనుకునేవారికి, ఈ జాబితా మంచి ప్రారంభ స్థానం.

టాప్ 15 బ్రోకర్-డీలర్స్ 2018 ఆస్తుల కింద నిర్వహణ
విశ్వసనీయ పెట్టుబడులు	85 6.85 ట్రిలియన్
చార్లెస్ ష్వాబ్	85 1.85 ట్రిలియన్
వెల్స్ ఫార్గో సలహాదారులు	6 1.6 ట్రిలియన్
టిడి అమెరిట్రేడ్	3 1.3 ట్రిలియన్
ఎడ్వర్డ్ జోన్స్	10 1.10 ట్రిలియన్
రేమండ్ జేమ్స్ ఫైనాన్షియల్	4 754 బిలియన్
AXA సలహాదారులు	65 665 బిలియన్
ఎల్‌పిఎల్ ఫైనాన్షియల్	69 669 బిలియన్
అమెరిప్రైజ్ ఫైనాన్షియల్	5 485 బిలియన్
Voya	9 209 బిలియన్
కామన్వెల్త్ ఫైనాన్షియల్ నెట్‌వర్క్	6 156 బిలియన్
నార్త్‌వెస్ట్ మ్యూచువల్ ఇన్వా. సేవలు	2 132 బిలియన్
కేంబ్రిడ్జ్ పెట్టుబడి పరిశోధన	$ 99 బిలియన్
సెక్యూరిటీస్ అమెరికా	$ 86 బిలియన్
వాడ్డెల్ & రీడ్	.2 80.2 బిలియన్