యునైటెడ్ స్టేట్స్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) చట్టవిరుద్ధమైన అంతర్గత వర్తకాన్ని "భద్రతను కొనుగోలు చేయడం లేదా అమ్మడం, విశ్వసనీయ విధిని ఉల్లంఘించడం లేదా నమ్మకం మరియు విశ్వాసం యొక్క ఇతర సంబంధాలను ఉల్లంఘించడం, భద్రత గురించి పదార్థం, ప్రజాహిత సమాచారాన్ని కలిగి ఉండటం" అని నిర్వచించింది. అంతర్గత వర్తకం యొక్క కేసులు తరచుగా SEC విధించే సివిల్ ఛార్జీలకు దారితీస్తాయి. తగినంత సాక్ష్యాలు క్రిమినల్ నేరారోపణకు హామీ ఇస్తే, నేరస్థులను కూడా అరెస్టు చేసి, క్రిమినల్ ప్రాసిక్యూషన్ కోసం యుఎస్ అటార్నీ కార్యాలయానికి అప్పగిస్తారు. యునైటెడ్ స్టేట్స్లో అంతర్గత వర్తకం కోసం ఈ క్రింది మూడు అతిపెద్ద జరిమానాలు.
జైలు వాక్యాలు
అక్టోబర్ 3, 2011 న, రాజ్ రాజరత్నం మొత్తం 14 సెక్యూరిటీల మోసం మరియు కుట్రలపై దోషిగా నిర్ధారించబడింది మరియు 11 సంవత్సరాల జైలు శిక్ష విధించబడింది. అతనికి పౌర జరిమానాల్లో million 150 మిలియన్లకు పైగా జరిమానా విధించారు. 1997 లో రాజరత్నం స్థాపించిన గాలెయన్ గ్రూప్ ప్రపంచంలోనే అతిపెద్ద హెడ్జ్ ఫండ్లలో ఒకటిగా ఎదిగింది, నిర్వహణలో 7 బిలియన్ డాలర్లు ఉన్నాయి. అంతర్గత వర్తకం మరియు కుట్ర ఆరోపణలపై రాజరత్నం అక్టోబర్ 9, 2009 న అరెస్టయిన తరువాత సంస్థ మూసివేయబడింది.
యుఎస్ అటార్నీ కార్యాలయం 500 మందికి పైగా వ్యక్తులతో కూడిన 18, 000 వైర్ ట్యాప్ రికార్డింగ్‌లతో కూడిన విస్తృత దర్యాప్తును నిర్వహించింది. రాజరత్నం ఆదాయ నివేదిక సంఖ్యలు, విలీనాలు మరియు కాంట్రాక్ట్ వివరాలను కలిగి ఉన్న పబ్లిక్ కాని అంతర్గత సమాచారంపై వర్తకం చేసి, 25 మిలియన్ డాలర్లకు పైగా అక్రమ లాభాలను ఆర్జించిందని SEC తేల్చింది.
అహంకార బిలియనీర్‌పై ప్రజల ఆగ్రహాన్ని రేకెత్తిస్తూ, వైర్‌టాప్ రికార్డింగ్‌తో సహా క్రిమినల్ కేసు వివరాలను మీడియాకు బహిరంగపరిచారు. అంతర్గత వర్తకం కోసం బిలియనీర్లకు ఉచిత పాస్ లభిస్తుందనే భావనలను తగ్గించడానికి, కోర్టులు బిలియనీర్‌కు ఒక ఉదాహరణగా చెప్పవచ్చు, అంతర్గత వర్తకం కోసం ఇప్పటి వరకు ఉన్న సుదీర్ఘ జైలు శిక్షలలో ఒకదాన్ని అప్పగించడం ద్వారా.
జ్వి గోఫర్ వాక్యం
"ఆక్టోపస్సీ" అనే అలియాస్ చేత వెళ్ళిన గలియన్ గ్రూపులో మాజీ వ్యాపారి జ్వి గోఫర్ 2008 లో గాలెయన్ చేత తొలగించబడ్డాడు. తరువాత అతను ఇంక్రిమెంటల్ కాపిటల్ LLC ను స్థాపించాడు. 2011 లో గోఫర్ అంతర్గత వర్తకానికి పాల్పడినట్లు నిర్ధారించబడింది. అతని చర్యలలో కొన్ని విలీన ఒప్పందాల సమాచారం కోసం న్యాయవాదులకు వ్యక్తిగతంగా లంచం ఇవ్వడం మరియు అంతర్గత సమాచార వనరుల కోసం టిప్పర్లను నియమించడం వంటివి ఉన్నాయి. గోఫర్ 12 కౌంట్స్ సెక్యూరిటీ మోసం మరియు రెండు కుట్రలపై దోషిగా నిర్ధారించబడ్డాడు మరియు అతనికి 10 సంవత్సరాల జైలు శిక్ష మరియు million 10 మిలియన్ల జరిమానా విధించబడింది.
కఠినమైన జరిమానాలు
వాల్ స్ట్రీట్‌లోని ప్రముఖ హెడ్జ్ ఫండ్ అయిన SAC క్యాపిటల్, నవంబర్ 2013 లో అంతర్గత వర్తకం మరియు వైర్ మోసం ఆరోపణలకు నేరాన్ని అంగీకరించింది మరియు 8 1.8 బిలియన్ చెల్లించడానికి అంగీకరించింది, ఇది ఇప్పటి వరకు అతిపెద్ద సింగిల్ ఇన్సైడర్ ట్రేడింగ్ జరిమానా. దశాబ్దాల పాటు కొనసాగిన తరువాత, SEC జూలై 2013 లో స్టీఫెన్ ఎ. కోహెన్‌పై సివిల్ ఆరోపణలు చేసింది, ఇద్దరు పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజర్‌లను పర్యవేక్షించడంలో విఫలమైనందుకు వారు అక్రమ అంతర్గత వర్తకంలో చురుకుగా నిమగ్నమయ్యారు, ఇది వందల మిలియన్ డాలర్ల లాభాలను ఆర్జించింది. ఇద్దరు ప్రధాన నిందితులు, మైఖేల్ స్టెయిన్బెర్గ్ మరియు మాథ్యూ మార్టోమా, ఇద్దరూ అంతర్గత వ్యాపారం కోసం విడిగా వసూలు చేశారు. కోహెన్ క్రిమినల్ ప్రాసిక్యూషన్ నుండి తప్పించుకున్నాడు.
వెలుపల డబ్బును నిర్వహించకుండా నిషేధించబడింది
కోహెన్ వెలుపల నిధుల నిర్వహణపై SEC జీవితకాల నిషేధాన్ని కోరింది. ఏదేమైనా, ఒక SEC పరిష్కారం పర్యవేక్షక నిషేధాన్ని పరిమితం చేసింది, అప్పీల్ కోర్టు తీర్పు కారణంగా 2014 లో మరొక అంతర్గత వర్తక సంబంధిత కేసును రద్దు చేసింది మరియు మైఖేల్ స్టెయిన్బెర్గ్ మరియు మరో ఆరుగురు ముద్దాయిలపై ఆరోపణలు తొలగించబడ్డాయి. కోహెన్ రిజిస్టర్డ్ ఫండ్‌లో పర్యవేక్షకుడిగా వ్యవహరించడం మరియు బయటి పెట్టుబడులను నిర్వహించడం నిషేధం నిషేధించింది.
కోహెన్ సంస్థను పర్యవేక్షించడానికి మరియు క్రమానుగతంగా పర్యవేక్షణ పరీక్షలను నిర్వహించడానికి కూడా SEC కి నిబంధనలు ఇవ్వబడ్డాయి. బయటి నిధుల నిర్వహణకు కోహెన్ 2018 లో అర్హత పొందుతారు. కోహెన్ బయటి నిధుల నిర్వహణకు తిరిగి రావాలని నిర్ణయించుకున్న రోజున billion 2.5 బిలియన్ల వరకు వసూలు చేయవచ్చని is హించబడింది. SAC క్యాపిటల్‌ను మూసివేసిన తరువాత, కోహెన్ పాయింట్ 72 అసెట్ మేనేజ్‌మెంట్ LP ను సృష్టించాడు, ఇది 850 మందికి ఉపాధి కల్పించే కుటుంబ కార్యాలయం, SAC వద్ద 1, 000 నుండి. 2015 నాటికి, పాయింట్ 72 అసెట్ మేనేజ్‌మెంట్ LP కోహెన్ యొక్క వ్యక్తిగత నిధులలో to 8 నుండి billion 9 బిలియన్లను నిర్వహించింది.
