అక్రమ అధికం

వోల్ఫ్ ఆఫ్ వాల్ స్ట్రీట్ , వాల్ స్ట్రీట్, మరియు బాయిలర్ రూమ్ వంటి చలనచిత్రాలు అనాగరికమైన, పూర్తిగా చట్టవిరుద్ధమైనవి కాకపోతే, నీడ బ్రోకర్లు ఉపయోగించే అమ్మకపు వ్యూహాలను హైలైట్ చేస్తాయి. వాస్తవానికి, చాలా మంది బ్రోకర్లు - బాయిలర్ గదుల లోపల మరియు వెలుపల - తెలియకుండానే కొనుగోలుదారులకు సందేహాస్పదమైన లేదా అనుచితమైన సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి ఈ రకమైన వ్యూహాలను ఇప్పటికీ ఉపయోగిస్తున్నారు.

అటువంటి అమ్మకాల మోసం యొక్క చట్టబద్ధత వ్యాఖ్యానానికి సంబంధించినది మరియు వారి సెక్యూరిటీ చట్టాల ఆధారంగా రాష్ట్రాల మధ్య మారవచ్చు. అనేక సందర్భాల్లో, ఈ వ్యూహాలు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ యొక్క రూల్ 10 బి -5 ను ఉల్లంఘించవచ్చు, ఇది సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి మానిప్యులేటివ్ మరియు మోసపూరిత పద్ధతుల ఉపాధిని వర్తిస్తుంది. మోసం చేయడానికి ఏదైనా పరికరం, పథకం లేదా కళాకృతిని ఉపయోగించడాన్ని నియమాలు నిషేధించాయి; భౌతిక వాస్తవం యొక్క ఏదైనా అవాస్తవ ప్రకటన చేయడం లేదా భౌతిక వాస్తవాన్ని వదిలివేయడం లేదా మోసపూరిత ప్రవర్తనలో పాల్గొనడం.

సమాఖ్య లేదా రాష్ట్ర చట్టాల ప్రకారం చట్టవిరుద్ధమైన బ్రోకర్లు ఉపయోగించే కొన్ని చెడ్డ అమ్మకపు వ్యూహాలు ఇక్కడ ఉన్నాయి, లేదా కనీసం ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ఉల్లంఘనలను ప్రాంప్ట్ చేస్తుంది.

గుడ్డిగా కొనడానికి నెట్టడం

చాలా క్లాసిక్ బాయిలర్ గది కార్యకలాపాలు అమ్మకాలు చేయడానికి సుదూర కోల్డ్-కాలింగ్ పై దృష్టి పెడతాయి, బ్రోకర్లు ఒకే ఫోన్ కాల్‌లో విక్రయించడానికి తీవ్రంగా ప్రయత్నిస్తారు. అలా చేస్తున్నప్పుడు, పెట్టుబడి నిర్ణయం సరిగ్గా తీసుకోవటానికి తగిన సమాచారాన్ని క్లయింట్‌కు అందించడంలో బ్రోకర్లు తరచుగా నిర్లక్ష్యం చేస్తారు. పరిమితి లేదా ఆపరేటింగ్ చరిత్ర లేని అస్పష్టమైన కంపెనీల స్టాక్‌లను వారి ఆదాయం లేదా కార్యకలాపాల కొరతను వెల్లడించకుండా విక్రయించేటప్పుడు ఈ లోపాలు ముఖ్యంగా మోసపూరితమైనవి.

సెక్యూరిటీలను విక్రయించేటప్పుడు భౌతిక వాస్తవాలను విస్మరించడం రూల్ 10 బి -5 యొక్క స్పష్టమైన ఉల్లంఘన.

గత పనితీరును పెంచడం

వారి పెట్టుబడి సామర్ధ్యాలపై క్లయింట్ యొక్క విశ్వాసాన్ని పొందడానికి బ్రోకర్లు వారి గత ట్రాక్ రికార్డ్ గురించి తప్పుదారి పట్టించే వాదనలు చేయవచ్చు. ఉదాహరణకు, ఒక బ్రోకర్ అతను లేదా ఆమె ఇటీవలే ట్రిపుల్-డిజిట్ లాభాల కోసం స్టాక్లను కేవలం వారాల్లో విక్రయించాడని చెప్పవచ్చు, వాస్తవానికి, వారు వాటాలను విక్రయించలేదు. ఈ ట్రాక్ రికార్డులు నిష్పాక్షికంగా ధృవీకరించడం కష్టం, ఇది ఫోన్ ద్వారా కస్టమర్లను మూసివేయడానికి ప్రయత్నిస్తున్నప్పుడు అబద్ధాలను ముఖ్యంగా కృత్రిమంగా చేస్తుంది.

సెక్యూరిటీలను విక్రయించేటప్పుడు భౌతిక వాస్తవం యొక్క అసత్య ప్రకటన కూడా రూల్ 10 బి -5 ను ఉల్లంఘిస్తుంది.

క్లయింట్ సస్టైనబిలిటీని విస్మరిస్తోంది

FINRA రూల్ 2111 కు బ్రోకర్లు "సిఫార్సు చేసిన లావాదేవీ లేదా పెట్టుబడి వ్యూహం కస్టమర్‌కు అనుకూలంగా ఉంటుందని నమ్మడానికి సహేతుకమైన ఆధారం" కలిగి ఉండాలి. అయితే, కొత్త సంభావ్య క్లయింట్‌లను చల్లగా పిలిచే మరియు ఒక-పరిమాణానికి సరిపోయే-అన్ని భద్రతా స్వర్గాలను పిచ్ చేసే బ్రోకర్లు కస్టమర్పై తగిన శ్రద్ధ వహించలేదు లేదా కస్టమర్ కోసం పెట్టుబడి యొక్క సముచితతను పరిగణించలేదు. ఉదాహరణకు, కోల్డ్-కాల్‌లో విక్రయించబడుతున్న మైక్రో క్యాప్ స్టాక్‌కు సహేతుకమైన ఆధారం లేదు.

సూటిబిలిటీ యొక్క అజ్ఞానం రూల్ 10 బి -5 లోని ఒక నిర్దిష్ట భాగాన్ని ఉల్లంఘించకపోవచ్చు, కానీ ఇది ఫిన్రా నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తుంది మరియు బ్రోకర్‌కు జరిమానా విధించవచ్చు.

మానిప్యులేటివ్ టాక్ ఉపయోగించడం

భద్రతను కొనుగోలు చేయడానికి ఒకరిని మాట్లాడటానికి రూపొందించిన వివిధ రకాల మానిప్యులేటివ్ సేల్స్ టెక్నిక్‌లను బ్రోకర్లు ఉపయోగించవచ్చు. ఉదాహరణకు, వోల్ఫ్ ఆఫ్ వాల్ స్ట్రీట్ ఒక అమ్మకపు స్క్రిప్ట్ కొనుగోలు చేసే ముందు తన జీవిత భాగస్వామిని అడగడానికి క్లయింట్ యొక్క కోరికను ప్రస్తావించిన ఒక ఉదాహరణను హైలైట్ చేస్తుంది, “మీతో సంప్రదించి మీరు ఈ రోజు ఉన్న చోటికి రాలేదని నేను ఖచ్చితంగా అనుకుంటున్నాను రోజువారీ నిర్ణయాలపై భార్య. ”ఇది కస్టమర్ తన అహాన్ని ఆడుకోవడం ద్వారా తారుమారు చేస్తుంది.

ఈ మానిప్యులేటివ్ సేల్స్ టెక్నిక్స్ రూల్ 10 బి -5 యొక్క మానిప్యులేటివ్ ప్రాక్టీసెస్ నిబంధనను ఉల్లంఘించవచ్చు.

దారుణమైన వాగ్దానాలు చేయడం

బ్రోకర్లు పెట్టుబడిని హామీ లేదా నిశ్చయంగా ఇవ్వవచ్చు, వాస్తవానికి అలాంటిదేమీ లేనప్పుడు, ముఖ్యంగా ప్రమాదకర సెక్యూరిటీలతో. ఉదాహరణకు, ఒక బ్రోకర్ విలీన పుకారును "అంతర్గత సమాచారంతో" ధృవీకరించినట్లు ఖచ్చితంగా చిత్రీకరించవచ్చు, ఇది రాబోయే వారాల్లో క్లయింట్‌గా ఉండటానికి "మల్టీ-బ్యాగర్" రాబడికి దారితీస్తుంది.అయితే, స్టాక్ ఇప్పటికే ఉంటుంది విలీనం బహిరంగపరచబడినా లేదా గట్టిగా అనుమానించబడినా చాలా ఎక్కువ వ్యాపారం.

ఈ వాగ్దానాలు మోసపూరిత ప్రవర్తనలను వివరించే రూల్ 10 బి -5 యొక్క మార్గదర్శకాలను ఉల్లంఘించవచ్చు.

బాటమ్ లైన్

చలనచిత్రాలు విపరీతమైన కేసులను హైలైట్ చేస్తాయి, కాని సున్నితంగా మాట్లాడే బాయిలర్ రూమ్ ఆపరేటర్లు అక్కడ ఉన్నారు. వారి మానిప్యులేటివ్ వ్యూహాలు మరియు అధిక-పీడన ఉపాయాల గురించి తెలుసుకోవడం ద్వారా, వ్యక్తిగత పెట్టుబడిదారులు ఈ నిష్కపటమైన రకాలను - లేదా తన సొంత ఉత్తమ ప్రయోజనాలను మాత్రమే కలిగి ఉన్న ఏదైనా పెట్టుబడి నిపుణులను కోల్పోకుండా నివారించవచ్చు.