కెనడా యొక్క పెట్టుబడి పరిశ్రమ నియంత్రణ సంస్థ (iiroc)

ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) అంటే ఏమిటి?

ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) అనేది కెనడాలోని రుణ మరియు ఈక్విటీ మార్కెట్లలో పెట్టుబడి డీలర్లు, బ్రోకర్లు మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షిస్తుంది - మరియు పెట్టుబడిదారులను రక్షిస్తుంది.

ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) ను అర్థం చేసుకోవడం

ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఆఫ్ కెనడా (IIROC) ఒక స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ, మరియు ఇది యుఎస్ లో ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) కు సమానం, 2008 లో స్థాపించబడింది, దీని లక్ష్యం న్యాయమైన మరియు క్రమమైన మార్కెట్లను నిర్వహించడం మరియు అన్ని సెక్యూరిటీలను నియంత్రించడం దేశంలో సంబంధం ఉన్న వాణిజ్యం - బ్రోకర్లు, ఏజెంట్లు మరియు ఆర్థిక సలహాదారుల పెట్టుబడి సంబంధిత అమ్మకాల కార్యకలాపాలతో సహా.

IIROC కెనడియన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ (CSA) ను తయారుచేసే ప్రాంతీయ మరియు ప్రాదేశిక సెక్యూరిటీ కమిషన్ల నుండి గుర్తింపు ఉత్తర్వుల క్రింద పనిచేస్తుంది. కెనడియన్ సెక్యూరిటీలు మరియు వాణిజ్య మార్కెట్లలో చట్టాలను నిర్ణయించడానికి మరియు అమలు చేయడానికి ఇది పాక్షిక-న్యాయ అధికారాలను కలిగి ఉంది - మరియు అపరాధ సంస్థలు, బ్రోకర్లు మరియు సలహాదారులపై జరిమానాలు, సస్పెన్షన్లు మరియు ఇతర క్రమశిక్షణా చర్యలను విధించవచ్చు.

IIROC నియంత్రిత సంస్థలు కెనడియన్ ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ ఫండ్ (సిఐపిఎఫ్) లో కూడా పాల్గొంటాయి, ఇది పెట్టుబడి సంస్థ దివాళా తీసిన సందర్భంలో వ్యక్తిగత పెట్టుబడిదారులను రక్షిస్తుంది. CIPF మరియు IIROC మధ్య పరిశ్రమ ఒప్పందంలో అందించినట్లుగా, IIROC CIPF బోర్డుకు నామినేషన్ కోసం ఒక పరిశ్రమ డైరెక్టర్‌ను సిఫారసు చేస్తుంది.

కెనడా యొక్క ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ ఆర్గనైజేషన్ ఏమి చేస్తుంది

• అధిక నియంత్రణ మరియు పెట్టుబడి పరిశ్రమ ప్రమాణాలను నిర్ణయించే నియమాలను వ్రాస్తుంది మరియు వాటిని అమలు చేస్తుంది. IIROC- నియంత్రిత సంస్థలచే నియమించబడిన అన్ని పెట్టుబడి సలహాదారులను వారు మంచి స్వభావం కలిగి ఉన్నారని నిర్ధారించడానికి, సరైన శిక్షణ పొందారు మరియు అవసరమైన అన్ని విద్యా కోర్సులు, నేపథ్య తనిఖీలు మరియు కార్యక్రమాలను విజయవంతంగా పూర్తి చేశారు. సంస్థలకు తగినంత మూలధనం ఉందని నిర్ధారించడానికి ఆర్థిక సమ్మతి సమీక్షలను నిర్వహిస్తుంది మరియు కనీస మూలధన అవసరాలను నిర్దేశిస్తుంది. వాణిజ్య సంస్థల ట్రేడ్-డెస్క్ విధానాలను తనిఖీ చేయడానికి వాణిజ్య ప్రవర్తన సమ్మతి సమీక్షలను నిర్వహిస్తుంది. ట్రేడ్-డెస్క్ విధానాలు యూనివర్సల్ మార్కెట్ ఇంటెగ్రిటీ రూల్స్ (యుఎంఐఆర్) మరియు వర్తించే ప్రావిన్షియల్ సెక్యూరిటీ చట్టాలకు అనుగుణంగా ఉన్నాయో లేదో సమీక్షలు అంచనా వేస్తాయి. యుఎంఐఆర్ మరియు వర్తించే ప్రావిన్షియల్ సెక్యూరిటీల చట్టానికి అనుగుణంగా ట్రేడింగ్ జరుగుతుందని నిర్ధారించడానికి మార్కెట్ నిఘా మరియు ట్రేడింగ్ సమీక్ష విశ్లేషణలను నిర్వహిస్తుంది. సాధ్యం పరిశోధనలు డీలర్ లేదా మార్కెట్ దుష్ప్రవర్తన దాని డీలర్ సంస్థలు, ఆమోదించబడిన వ్యక్తులు మరియు ఇతర మార్కెట్ పాల్గొనేవారు మరియు క్రమశిక్షణా చర్యలను తీసుకురావచ్చు, దీనివల్ల జరిమానాలు, సస్పెన్షన్లు మరియు శాశ్వత నిషేధాలు లేదా వ్యక్తులు మరియు సంస్థలకు రద్దు చేయడం వంటి జరిమానాలు విధించవచ్చు.