SEC ఫారం 5 అంటే ఏమిటి: సెక్యూరిటీల ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల వార్షిక ప్రకటన?
SEC ఫారం 5: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల యొక్క వార్షిక ప్రకటన, కంపెనీ ఇన్సైడర్లు వారు లావాదేవీలు నిర్వహించిన సంవత్సరంలో వారు ఫారం 4 ద్వారా రిపోర్ట్ చేయకపోతే సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయాలి. (అంతర్గత వ్యక్తులు వారి హోల్డింగ్స్‌లో భౌతిక మార్పు సంభవించినప్పుడు ఫారం 4 ని ఫైల్ చేస్తారు.) ఫారం 5 బహిర్గతం ద్వారా అక్రమ అంతర్గత వర్తకాన్ని నిరోధించడానికి సహాయపడుతుంది. అంతర్గత వర్తకం అంటే భద్రత గురించి భౌతికేతర సమాచారానికి ప్రాప్యత ఉన్న ఎవరైనా భద్రతను కొనుగోలు చేయడం లేదా అమ్మడం. భౌతిక సమాచారం ప్రకటించనప్పుడు అంతర్గత వ్యక్తి వ్యాపారం చేస్తే, వాణిజ్యం చట్టవిరుద్ధం.
SEC ఫారం 5: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల వార్షిక ప్రకటన ఎవరు?
SEC ఫారం 4 లో గతంలో నివేదించని సంవత్సరంలో భద్రతా లావాదేవీలు నిర్వహించినట్లయితే కంపెనీ ఇన్సైడర్లు తప్పనిసరిగా ఫారం 5 ని దాఖలు చేయాలి. ఒక ఇన్సైడర్ కంపెనీ డైరెక్టర్ లేదా సీనియర్ ఆఫీసర్, అలాగే 10% కంటే ఎక్కువ ప్రయోజనకరంగా ఉన్న ఏదైనా వ్యక్తి లేదా సంస్థ సంస్థ యొక్క ఓటింగ్ వాటాల.
SEC ఫారం 5 యొక్క ఉద్దేశం
ఫారం 5 బహిర్గతం ద్వారా అక్రమ అంతర్గత వర్తకాన్ని నిరోధించడానికి సహాయపడుతుంది. ఉదాహరణకు, జూలై 2018 లో, బోస్టన్ ఫెడరల్ జ్యూరీ, అకేబియా థెరప్యూటిక్స్ మరియు మెర్రిమాక్ ఫార్మాస్యూటికల్స్ ఇంక్‌లో వరుసగా పనిచేసిన షుల్ట్జ్ చాన్ మరియు సాంగ్‌జియాంగ్ వాంగ్‌లను అంతర్గత వర్తకంలో దోషిగా గుర్తించింది. చాన్ మరియు వాంగ్ ఇద్దరూ ఆరోపణలను ఖండించారు; ఏది ఏమయినప్పటికీ, 2013 నుండి 2014 వరకు, మసాచుసెట్స్‌కు చెందిన కేంబ్రిడ్జ్, ఫలితాల గురించి బహిరంగంగా ప్రకటించే ముందు, వాంగ్ మెర్రిమాక్ యొక్క సానుకూల drug షధ అధ్యయనాల గురించి యాజమాన్య సమాచారాన్ని చాన్‌కు అందించాడని ప్రాసిక్యూటర్లు చెప్పారు. జ్ఞానంతో, చాన్ మరియు అతని భార్య మెర్రిమాక్ స్టాక్ యొక్క అనేక కొనుగోళ్లు చేశారు. ఒక సందర్భంలో ఈ జంట 6 136, 000 సంపాదించింది.
ఫారం 5 ని దాఖలు చేయడం అక్రమ అంతర్గత వర్తకాన్ని పూర్తిగా నివారించలేనప్పటికీ, వ్యక్తులు మరియు సంస్థలను మరింత జవాబుదారీగా మార్చడానికి ఇది ఒక అడుగు.
SEC ఫారం 5 ని ఎలా ఫైల్ చేయాలి
SEC ఫారం 5 కి ఈ క్రిందివి అవసరం:
- రిపోర్టింగ్ వ్యక్తి యొక్క పేరు మరియు భౌతిక చిరునామా జారీ చేసినవారి ఆర్థిక సంవత్సరానికి ఇష్యూ చేసిన పేరు మరియు స్టాక్ టిక్కర్ స్టేట్మెంట్ ముగిసింది (నెల / రోజు / సంవత్సరం) ఫారం 5 ఒక సవరణ అయితే, అసలు ఫారం దాఖలు చేసిన తేదీ (నెల / రోజు / సంవత్సరం) రిపోర్టింగ్ వ్యక్తి (ల) యొక్క జారీదారుకు (ఉదా., డైరెక్టర్, 10% యజమాని, అధికారి లేదా ఇతర) సంబంధం ఇది వ్యక్తిగత లేదా ఉమ్మడి / సమూహ రిపోర్టింగ్ అయితే సెక్యూరిటీల జాబితా, లావాదేవీ తేదీలు, డీమ్డ్ ఎగ్జిక్యూషన్ తేదీలు, లావాదేవీ సంకేతాలు, జారీ చేసినవారి ఆర్థిక సంవత్సరం చివరిలో ఉన్న సెక్యూరిటీల మొత్తం, ప్రత్యక్ష లేదా పరోక్ష యాజమాన్యం యొక్క గమనిక మరియు పరోక్ష ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యం యొక్క స్వభావం
ఫారం 5 కూడా SEC ఫారం 3 కి సంబంధించినది, ఇది కంపెనీ ఇన్సైడర్లందరినీ ట్రాక్ చేస్తుంది. ప్రతి కంపెనీ ఇన్సైడర్ ఆమె లేదా అతడు ఒక సంస్థతో అనుబంధం పొందిన 10 రోజుల తరువాత ఫారం 3 ని దాఖలు చేయాలి.
SEC ఫారం 5 ను డౌన్‌లోడ్ చేయండి: సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల వార్షిక ప్రకటన
డౌన్‌లోడ్ చేయదగిన SEC ఫారం 5 కి లింక్ ఇక్కడ ఉంది: సెక్యూరిటీల ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యంలో మార్పుల వార్షిక ప్రకటన.
కీ టేకావేస్
- కంపెనీ ఇన్సైడర్లు వారు ఇంతకుముందు ఫారం 4 ద్వారా రిపోర్ట్ చేయని లావాదేవీలు నిర్వహించినట్లయితే ఫారం 5 ని దాఖలు చేయాలి. ఫారం 5 బహిర్గతం ద్వారా అక్రమ అంతర్గత వర్తకాన్ని నిరోధించడానికి సహాయపడుతుంది. ఒక అంతర్గత వ్యక్తి ప్రకటించని సమాచారంపై వర్తకం చేస్తే, వాణిజ్యం చట్టవిరుద్ధం.
