SEC ఫారం ATS-R యొక్క నిర్వచనం
SEC ఫారం ATS-R అనేది ప్రత్యామ్నాయ వాణిజ్య వ్యవస్థల ద్వారా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్కు అవసరమైన త్రైమాసిక నవీకరణ ఫైలింగ్. SEC ఫారం ATS-R అన్ని రకాల సెక్యూరిటీలలో ట్రేడ్ల యొక్క యూనిట్ మరియు డాలర్ వాల్యూమ్ రెండింటి పరంగా ప్రత్యామ్నాయ వాణిజ్య వ్యవస్థ యొక్క త్రైమాసిక కార్యకలాపాలను వివరిస్తుంది. క్యాలెండర్ క్వార్టర్-ఎండ్ నుండి 30 రోజులలోపు ATS ఫారమ్‌ను దాఖలు చేయాలి.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం ATS-R
SEC ఒక ప్రత్యామ్నాయ వాణిజ్య వ్యవస్థను "ఏదైనా సంస్థ, అసోసియేషన్, వ్యక్తి, వ్యక్తుల సమూహం లేదా వ్యవస్థలు (1), సెక్యూరిటీల కొనుగోలుదారులు మరియు అమ్మకందారులను ఒకచోట చేర్చేందుకు లేదా ఇతరత్రా పనితీరు కోసం మార్కెట్ స్థలం లేదా సౌకర్యాలను ఏర్పాటు చేస్తుంది, నిర్వహిస్తుంది లేదా అందిస్తుంది. సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి, ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం క్రింద రూల్ 3 బి -16 యొక్క అర్ధంలో స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ సాధారణంగా చేసే విధులు; మరియు (2) (i) అటువంటి చందాదారుల వ్యాపారం యొక్క ప్రవర్తన కాకుండా చందాదారుల ప్రవర్తనను నియంత్రించే నియమాలను సెట్ చేయదు. అటువంటి సంస్థ, అసోసియేషన్, వ్యక్తి, వ్యక్తుల సమూహం లేదా వ్యవస్థ, లేదా (ii) వర్తకం నుండి మినహాయించడం మినహా క్రమశిక్షణ చందాదారులు."
SEC ఫారం ATS-R లో, ఈ సంస్థ ఈ క్రింది సెక్యూరిటీల కోసం మొత్తం లావాదేవీ యూనిట్ వాల్యూమ్ మరియు ఇటీవలి క్యాలెండర్ త్రైమాసికంలో మొత్తం లావాదేవీ డాలర్ వాల్యూమ్‌ను నివేదించాలి:
- లిస్టెడ్ ఈక్విటీ సెక్యూరిటీస్నాస్డాక్ నేషనల్ మార్కెట్ సెక్యూరిటీస్ లిస్టెడ్ ఆప్షన్స్ అన్‌లిస్ట్డ్ ఆప్షన్స్ గవర్నమెంట్ సెక్యూరిటీస్ మున్సిపల్ సెక్యూరిటీస్ కార్పోరేట్ డెట్ సెక్యూరిటీస్ మార్ట్గేజ్-సంబంధిత సెక్యూరిటీస్
ఎటిఎస్‌లో జాబితా చేయబడిన ఈక్విటీ సెక్యూరిటీస్, నాస్‌డాక్ నేషనల్ మార్కెట్ సెక్యూరిటీస్, నాస్‌డాక్ స్మాల్‌క్యాప్ మార్కెట్ సెక్యూరిటీస్ మరియు లిస్టెడ్ ఆప్షన్స్ కోసం యూనిట్ మరియు డాలర్ వాల్యూమ్ లావాదేవీ గణాంకాలను కూడా ఎటిఎస్ అందించాలి.
