SEC ఫారం BDW అంటే ఏమిటి?
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ఫారం డిబిడబ్ల్యు అనేది ఒక రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్‌గా వారి హోదాను రద్దు చేయాలనుకునే అన్ని సెక్యూరిటీ బ్రోకర్-డీలర్లు పూర్తి చేయాలి. ఫారం యొక్క శీర్షిక బ్రోకర్-డీలర్ ఉపసంహరణ కోసం SEC ఫారం యూనిఫాం అభ్యర్థన.
మరింత సరళంగా చెప్పాలంటే, ఈ ఫారం బ్రోకర్-డీలర్లను దుకాణాన్ని మూసివేయడానికి లేదా బ్రోకర్-డీలర్ సామర్థ్యంతో పనిచేయడం ఆపడానికి అనుమతిస్తుంది. ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) ఫారం డిబిడబ్ల్యు వాడకాన్ని తప్పనిసరి చేసింది. తమ పెట్టుబడిదారుల తరపున సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేసి విక్రయించే బ్రోకర్-డీలర్లు-వాణిజ్య కార్యకలాపాల నుండి పాక్షికంగా ఉపసంహరించుకోవడానికి పత్రాన్ని కూడా ఉపయోగించవచ్చు. పాక్షిక తొలగింపు నిర్దిష్ట అధికార పరిధిలో మరియు స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలలో (SRO) బ్రోకర్ నమోదును ముగించింది. ఏదేమైనా, పాక్షిక ఉపసంహరణ సంస్థ యొక్క దాఖలు అవసరాలను SEC తో మరియు మిగిలిన SRO లు మరియు అధికార పరిధితో ముగించదు.
ఫారం యొక్క ఉద్దేశ్యం ఏమిటంటే, బ్రోకర్-డీలర్ వారి రిజిస్ట్రేషన్‌ను ఉపసంహరించుకోవడం ప్రజల ప్రయోజనార్థం కాదా అని SEC గుర్తించడంలో సహాయపడటం.
SEC ఫారం BDW యొక్క నిర్దిష్ట నిబంధనలు
1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 15 సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ ద్వారా నమోదు చేయబడిన అన్ని సెక్యూరిటీ బ్రోకర్లను నియంత్రించే నిబంధనలను కలిగి ఉంది. ఫారం యొక్క ఉద్దేశ్యం ఏమిటంటే, బ్రోకర్-డీలర్ వారి రిజిస్ట్రేషన్‌ను ఉపసంహరించుకోవడం ప్రజల ప్రయోజనార్థం కాదా అని SEC గుర్తించడంలో సహాయపడటం. SEC మరియు నేషనల్ అసోసియేషన్ ఆఫ్ సెక్యూరిటీస్ డీలర్స్ (NASD) ఫారాలు BDW ని దాఖలు చేయడం ద్వారా అందించిన మొత్తం సమాచారాన్ని రికార్డులో ఉంచుతాయి. ఫైలింగ్స్‌లో ఉన్న సమాచారం ప్రజలకు అందుబాటులో ఉంటుంది.
బ్రోకర్-డీలర్లు సెంట్రల్ రిజిస్ట్రేషన్ డిపాజిటరీ (CRD) తో ఎలక్ట్రానిక్ రూపంలో BDW ని సమర్పించవచ్చు, దీనిని FINRA కూడా పర్యవేక్షిస్తుంది. కొన్ని అధికార పరిధికి ఫారం యొక్క కాగితపు కాపీని వేరువేరుగా దాఖలు చేయవలసి ఉంటుంది మరియు అదనపు ఫైలింగ్ అవసరాలు ఉంటాయి. పర్యవసానంగా, దరఖాస్తుదారు నిర్దిష్ట ఫైలింగ్ అవసరాల కోసం తగిన అధికారులను సంప్రదించాలి, అవి పూర్తిగా కట్టుబడి ఉన్నాయని నిర్ధారించుకోవాలి.
రియల్ వరల్డ్ ఉదాహరణ
ఫిన్రా ప్రకారం, బ్రోకర్-డీలర్ ఉపసంహరణ కోసం ఏకరీతి అభ్యర్థనను ఉపయోగించి బ్రోకర్-డీలర్లు తమ సంస్థ యొక్క రిజిస్ట్రేషన్‌ను ముగించినప్పుడు, వారు ఈ క్రింది అంశాలను గుర్తుంచుకోవాలి:
- ఫారం BDW ని దాఖలు చేయడానికి ముందు, ఏదైనా సరికాని లేదా అసంపూర్ణ సమాచారాన్ని నవీకరించడానికి బ్రోకర్-డీలర్లు ఫారం BD ని సవరించాలి. బ్రోకర్-డీలర్లు వెబ్ CRD ద్వారా ఆన్‌లైన్‌లో తగిన సవరణ ఫారమ్‌ను దాఖలు చేయవచ్చు. రిజిస్ట్రేషన్ ఉపసంహరించుకోవడానికి కొన్ని అధికార పరిధిలో అదనపు ఫైలింగ్ అవసరాలు ఉండవచ్చని తెలుసుకోండి.
ఇంకా, సంస్థలు తమ నిర్దిష్ట ఫైలింగ్ అవసరాలకు తగిన అధికార పరిధిని సంప్రదించినట్లు నిర్ధారించుకోవాలి. నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ వెబ్‌సైట్‌లో రాష్ట్రాలు మరియు అధికార పరిధి యొక్క డైరెక్టరీ అందుబాటులో ఉంది.
