SEC ఫారం TA-1 అంటే ఏమిటి
SEC ఫారం TA-1 అనేది బదిలీ ఏజెంట్‌గా రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు చేసుకోవడానికి లేదా సవరించడానికి ఉపయోగించే ఒక రూపం.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం TA-1
బదిలీ ఏజెంట్‌గా రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు చేసుకోవడానికి SEC ఫారం TA-1 ఉపయోగించబడుతుంది. సంస్థ వర్తించే రకాన్ని బట్టి, నాలుగు రెగ్యులేటరీ ఏజెన్సీలలో ఒకదానికి SEC ఫారం TA-1 సమర్పించబడుతుంది. ఆ ఏజెన్సీలలో కంప్ట్రోలర్ ఆఫ్ కరెన్సీ, ఫెడరల్ రిజర్వ్ సిస్టమ్ యొక్క బోర్డ్ ఆఫ్ గవర్నర్స్, ఫెడరల్ డిపాజిట్ ఇన్సూరెన్స్ కార్పొరేషన్ (ఎఫ్డిఐసి) లేదా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్ఇసి) ఉన్నాయి.
బదిలీ ఏజెంట్ పాత్ర దాని స్టాక్స్ మరియు బాండ్లను కలిగి ఉన్న వ్యక్తులు మరియు సంస్థలను ట్రాక్ చేయడం. బదిలీ ఏజెంట్లు చాలా తరచుగా బ్యాంకులు లేదా ట్రస్టులు, కానీ కొన్నిసార్లు కంపెనీలు తమ సొంత ఏజెంట్లుగా పనిచేస్తాయి. బదిలీ ఏజెంట్లను నియంత్రించే నిబంధనలు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 17 ఎ కింద ఉన్నాయి.
బదిలీ ఏజెంట్ యొక్క విధుల్లో రికార్డింగ్ లావాదేవీలు, ధృవీకరణ పత్రాలను రద్దు చేయడం మరియు జారీ చేయడం మరియు పెట్టుబడిదారుల మెయిలింగ్‌లను ప్రాసెస్ చేయడం మరియు కోల్పోయిన లేదా దొంగిలించబడిన ధృవపత్రాలు వంటి ఇతర పెట్టుబడిదారుల సమస్యలతో వ్యవహరించడం. పెట్టుబడిదారులు వడ్డీ చెల్లింపులు మరియు డివిడెండ్లు చెల్లించాల్సిన అవసరం ఉందని నిర్ధారించడానికి మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ వాటాదారులకు నెలవారీ పెట్టుబడి ప్రకటనలను పంపడానికి బదిలీ ఏజెంట్ రిజిస్ట్రార్‌తో కలిసి పనిచేస్తారు.
బదిలీ ఏజెంట్ల నియమాలు మరియు నిబంధనలు
బదిలీ ఏజెంట్లు జారీ చేసే కంపెనీలు మరియు సెక్యూరిటీ హోల్డర్స్ రెండింటికీ సేవలు అందిస్తున్నందున, సమర్థవంతమైన బదిలీ ఏజెంట్ కార్యకలాపాలు ద్వితీయ లావాదేవీలను విజయవంతంగా పూర్తి చేయడానికి కీలకం. 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 17 ఎ (సి) లో ట్రాన్స్ఫర్ ఏజెంట్లు ఎస్ఇసిలో రిజిస్టర్ చేయబడాలి, లేదా ట్రాన్స్ఫర్ ఏజెంట్ బ్యాంక్ అయితే, బ్యాంక్ రెగ్యులేటరీ ఏజెన్సీతో ఉండాలి.
బదిలీ ఏజెంట్లను ఏ స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (SRO) పర్యవేక్షించదు, కాబట్టి SEC అన్ని నమోదిత బదిలీ ఏజెంట్లకు నియమాలు మరియు నిబంధనలను కలిగి ఉంది. సెక్యూరిటీ లావాదేవీల యొక్క ఖచ్చితమైన క్లియరెన్స్ మరియు పరిష్కారాన్ని సులభతరం చేయడానికి మరియు సెక్యూరిటీలు మరియు నిధుల భద్రతను నిర్ధారించడానికి SEC నియమాలు ఉన్నాయి. బదిలీ ఏజెంట్లకు సంబంధించిన SEC నియమాలలో కొత్త ధృవపత్రాలు మరియు సంబంధిత రికార్డ్ కీపింగ్ మరియు రిపోర్టింగ్ నియమాల జారీకి సంబంధించి కనీస పనితీరు ప్రమాణాలు మరియు భద్రతా హోల్డర్ రికార్డుల యొక్క సత్వర మరియు వివరణాత్మక సృష్టి ఉన్నాయి. బదిలీ ఏజెంట్ల యొక్క సాధారణ తనిఖీలను కూడా SEC నిర్వహిస్తుంది.
బదిలీ ఏజెంట్ నమోదు చేయకుండా ఏదైనా బదిలీ ఏజెంట్ విధులను నిర్వహించడం చట్టవిరుద్ధం. బదిలీ ఏజెంట్ వారి తగిన రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ARA) తో SEC ఫారం TA-1 లో రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు చేసుకోవాలి మరియు సెక్యూరిటీలతో ఏదైనా వ్యాపారం నిర్వహించడానికి ముందు రిజిస్ట్రేషన్ చురుకుగా ఉండాలి. బదిలీ ఏజెంట్ యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దరఖాస్తు యొక్క ARA చేత రసీదు పొందిన 30 రోజుల తరువాత అమలులోకి వస్తుంది.
