సిరీస్ 31 నిర్వచనం

సిరీస్ 31 అంటే ఏమిటి?

సిరీస్ 31 అనేది పరీక్ష మరియు సెక్యూరిటీల లైసెన్స్, ఇది నిర్వహించే ఫ్యూచర్స్ ఫండ్లను విక్రయించడానికి లేదా ఆ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత కలిగిస్తుంది. కమోడిటీ ట్రేడింగ్ అడ్వైజర్స్ (సిటిఎ) సలహా ప్రకారం వస్తువుల పరిమిత భాగస్వామ్యాలు, నిర్వహించే ఖాతాలు లేదా వస్తువుల కొలనులపై వెనుకంజలో ఉన్న కమీషన్లను పొందాలనుకునే వ్యక్తులకు ఇది ధృవీకరిస్తుంది.

సిరీస్ 31 పరీక్ష అనేది ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) చేత నిర్వహించబడే నేషనల్ ఫ్యూచర్స్ అసోసియేషన్ (ఎన్ఎఫ్ఎ) పరీక్ష. ఫ్యూచర్స్ మేనేజ్డ్ ఫండ్స్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలుస్తారు, ఇది ఫ్యూచర్స్ పరిశ్రమకు సంబంధించి నియమాలు, నిబంధనలు మరియు బాధ్యతలు వంటి అంశాలను కవర్ చేస్తుంది.

సిరీస్ 31 నిర్మాణం

సిరీస్ 31 పరీక్షలో 45 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి, అభ్యర్థులు 60 నిమిషాలు పూర్తి చేస్తారు. ఉత్తీర్ణత స్కోరు 70%. పరీక్ష రాయడానికి అభ్యర్థులు ఫిన్రాలో నమోదు చేసుకోవాలి. పరీక్ష ఖర్చు $ 85.

సిరీస్ 31 అవసరాలు

ఈ క్రింది ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా ఒక వ్యక్తి సిరీస్ 31 ను ఉపయోగించుకోవచ్చు:

• వారు FINRA తో ఒక FINRA సభ్య సంస్థతో జనరల్ సెక్యూరిటీస్ ప్రతినిధిగా నమోదు చేయబడ్డారు; FINRA సభ్య సంస్థ కూడా NFA FCM (ఫ్యూచర్స్ కమిషన్ వ్యాపారి) లేదా IB (బ్రోకర్‌ను పరిచయం చేస్తోంది) సభ్యుల సంస్థ లేదా NFA FCM లేదా IB సభ్యత్వానికి దరఖాస్తుదారు మరియు స్పాన్సర్ చేస్తోంది AP నమోదు కోసం వ్యక్తి; మరియు వ్యక్తి ఆ NFA / FINRA స్పాన్సరింగ్ సంస్థ తరపున ఫ్యూచర్స్ కార్యకలాపాలను పరిమితం చేయబోతున్నాడు, ఒక వస్తువుల కొలనులో పాల్గొనడానికి నిధులు, సెక్యూరిటీలు లేదా ఆస్తులను అభ్యర్థించడం, CTA లచే నిర్వహించబడే విచక్షణా ఖాతాలను అభ్యర్థించడం లేదా ఇదే పరిమిత కార్యకలాపాలను నిర్వహించే వ్యక్తుల పర్యవేక్షణ.

సిరీస్ 31 అవుట్లైన్

సిరీస్ 31 ఈ ప్రధాన విషయ ప్రాంతాలను వర్తిస్తుంది:

• జనరల్ మార్కెట్ నాలెడ్జ్: ఇందులో మార్జిన్లు, ఫ్యూచర్స్ మరియు ఫార్వర్డ్ కాంట్రాక్టులు, ప్రిన్స్ పరిమితులు, ఓపెన్ ఇంటరెస్ట్, ఆఫ్‌సెట్టింగ్ కాంట్రాక్టులు, 'మార్కింగ్-టు-మార్కెట్, ' సెటిల్మెంట్, స్ప్రెడ్ ట్రేడ్స్, బేసిస్, హెడ్జింగ్, దిగుబడి వక్రత, క్యారీ ఖర్చు, సాధారణ నియంత్రణ: మధ్యవర్తిత్వ వాదనలు మరియు పురస్కారాలు, NFA క్రమశిక్షణా ప్రక్రియ, NFA వర్తింపు నియమం 2-9 (ఉద్యోగుల పర్యవేక్షణ), 'అర్హత కలిగిన అర్హతగల పాల్గొనేవారు, ' నమోదు అవసరాలు, విదేశీ మార్కెట్లలో వర్తకం, పుస్తకాలు మరియు రికార్డులు నిర్వహించాల్సినవి.CPO / CTA రెగ్యులేషన్స్: కస్టమర్లకు నివేదికలు, రిజిస్ట్రేషన్ నుండి మినహాయింపులు, నిర్వహించాల్సిన రికార్డులు, పరిమిత భాగస్వామ్యాలు, కస్టమర్ల నుండి నిధులను స్వీకరించడం. CPO / CTA ప్రకటన పత్రాలు: నిర్వహణ మరియు ప్రోత్సాహక రుసుములు, పనితీరు రికార్డులు, ఆసక్తి సంఘర్షణలు, ఎంతకాలం CPO (కమోడిటీ పూల్ ఆపరేటర్) లేదా CTA ఒక బహిర్గతం పత్రం, ప్రిన్సిపాల్స్ కొనుగోలు చేసిన పూల్ యూనిట్లు, బహిర్గతం ప్రకటనలు, ప్రధానోపాధ్యాయుల వ్యాపార నేపథ్యాలు, ముందు పత్రం యొక్క NFA సమీక్ష క్రమశిక్షణా చర్య యొక్క ఉపయోగం మరియు బహిర్గతం. మీ కస్టమర్ రూల్ తెలుసుకోండి: క్లయింట్ సమాచారం అవసరం మరియు రిస్క్ బహిర్గతం. ముందస్తు ఫీజులకు అవసరమైన సిపిఓలు మరియు సిటిఐల ద్వారా బహిర్గతం: ముందస్తు ఫీజులు మరియు ఖర్చులు మరియు నికర పనితీరుపై ముందస్తు ఫీజులు మరియు సంస్థాగత ఖర్చుల ప్రభావం. ప్రోమోషనల్ మెటీరియల్ (వర్తింపు నియమం 2-29): ప్రచార సామగ్రి యొక్క నిర్వచనం, ప్రామాణిక అమ్మకాల ప్రెజెంటేషన్లు, మూడవ పార్టీ కన్సల్టింగ్ లేదా ప్రకటనల సంస్థ యొక్క ఉపయోగం, పరిశ్రమ ప్రచురణల నుండి వ్యాసాల పునర్ముద్రణ, ప్రచార సామగ్రిని రికార్డ్ కీపింగ్, గత పనితీరు, ot హాత్మక వాణిజ్య ఫలితాలు, వ్రాతపూర్వక విధానాలు ప్రచార సామగ్రి మరియు ప్రచార సామగ్రి పర్యవేక్షక సమీక్ష.

మరింత వివరాల కోసం, NFA యొక్క సిరీస్ 31 స్టడీ అవుట్‌లైన్ చూడండి.