సిరీస్ 4 అంటే ఏమిటి?
సిరీస్ 4 అనేది పరీక్షలు మరియు సెక్యూరిటీల లైసెన్స్, ఎంపికల అమ్మకపు సిబ్బంది మరియు సమ్మతి సమస్యలను పర్యవేక్షించడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత ఉంటుంది. ఇది ఎంపికల వ్యూహాలు, విదేశీ మారక ఎంపికలు మరియు పన్నుల వంటి అంశాలను వర్తిస్తుంది. సిరీస్ 4 పరీక్ష రాసే ముందు, అభ్యర్థికి సిరీస్ 7 లైసెన్స్ ఉండాలి.
కీ టేకావేస్
- ఎంపికల అమ్మకాలు మరియు వాణిజ్య సిబ్బందిని పర్యవేక్షించడానికి ఉత్తీర్ణత సాధించిన వారికి సిరీస్ 4 పరీక్ష లైసెన్స్ ఇస్తుంది. ఈ పరీక్షను ఫిన్రా స్పాన్సర్ చేస్తుంది మరియు ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ గురించి సమ్మతి జ్ఞానం మరియు సమ్మతి మరియు నీతి విషయాలపై రెండింటినీ వర్తిస్తుంది. సిరీస్ 4 తరచుగా తర్వాత మాత్రమే తీసుకోబడుతుంది ఒక వ్యక్తి ఇప్పటికే సిరీస్ 6 లేదా 7 పరీక్షలలో ఉత్తీర్ణత సాధించాడు.
సిరీస్ 4 ను అర్థం చేసుకోవడం
సిరీస్ 4 పరీక్షను రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (OP) అని కూడా పిలుస్తారు, దీనిని ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) నిర్వహిస్తుంది. ఇది "ఎంట్రీ-లెవల్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ అభ్యర్థి తన లేదా ఆమె పనిని రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్‌గా నిర్వహించడానికి సామర్థ్యాన్ని అంచనా వేస్తుంది" అని ఫిన్రా తెలిపింది. మరింత స్పష్టంగా, ఇది "సంస్థ యొక్క ఎంపికల సిబ్బంది, ఖాతాలు మరియు వర్తకం యొక్క పర్యవేక్షక నిర్వహణకు వర్తించే నియమాలు మరియు చట్టబద్ధమైన నిబంధనలు, అలాగే ఎంపికల ఒప్పందాల వర్తకానికి వర్తించే మార్పిడి నియమాలు మరియు నిబంధనలపై" దృష్టి పెడుతుంది.
సిరీస్ 4 కింద కవర్ పర్యవేక్షక కార్యకలాపాలలో మార్కెట్ తయారీ, పూచీకత్తు, వర్తకంపై నియంత్రణ సమ్మతి మరియు ప్రకటనలు ఉన్నాయి:
- ఈక్విటీ ఆప్షన్స్ఫరైన్ కరెన్సీ ఐచ్ఛికాలు ఇంటరెస్ట్ రేట్ ఆప్షన్స్ఇండెక్స్ ఆప్షన్స్ ప్రభుత్వ మరియు తనఖా-ఆధారిత సెక్యూరిటీలపై ఎంపికలు
సిరీస్ 4 పరీక్షా నిర్మాణం మరియు కంటెంట్
సిరీస్ 4 పరీక్షను కంప్యూటర్ నిర్వహిస్తుంది. పరీక్షకు ముందు అందించిన కంప్యూటర్ ద్వారా పరీక్ష ఎలా తీసుకోవాలో ట్యుటోరియల్. అభ్యర్థులకు ఎటువంటి రిఫరెన్స్ మెటీరియల్‌ను అనుమతించరు, కాని వారికి స్క్రాచ్ పేపర్ మరియు బేసిక్ ఎలక్ట్రానిక్ కాలిక్యులేటర్లు ఇవ్వబడతాయి (పరీక్ష యొక్క కొన్ని ప్రశ్నలలో లెక్కలు ఉండవచ్చు).
పరీక్షలో ఆరు మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉన్నాయి (వీటిలో 10 పరీక్షించనివి మరియు పరీక్ష అంతటా యాదృచ్ఛికంగా పంపిణీ చేయబడ్డాయి) ఆరు కంటెంట్ ప్రాంతాలలో:
- ఉద్యోగ ఫంక్షన్ 1: క్రొత్త ఖాతాల ప్రారంభాన్ని పర్యవేక్షించండి (21 ప్రశ్నలు) ఉద్యోగ ఫంక్షన్ 2: ఎంపికల ఖాతా కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి (25 ప్రశ్నలు) ఉద్యోగ ఫంక్షన్ 3: సాధారణ ఎంపికల ట్రేడింగ్‌ను పర్యవేక్షించండి (30 ప్రశ్నలు) ఉద్యోగ ఫంక్షన్ 4: ఎంపికల కమ్యూనికేషన్లను పర్యవేక్షించండి (9 ప్రశ్నలు) ఉద్యోగం ఫంక్షన్ 5: అభ్యాసాలను అమలు చేయండి మరియు నియంత్రణ అవసరాలకు కట్టుబడి ఉండండి (12 ప్రశ్నలు) ఉద్యోగ ఫంక్షన్ 6: అసోసియేటెడ్ వ్యక్తులు మరియు సిబ్బంది నిర్వహణ కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించండి (28 ప్రశ్నలు)
సిరీస్ 4 అభ్యర్థులు పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి మూడు గంటల 15 నిమిషాల సమయం ఉంది. ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి 72% స్కోరు అవసరం. For హించినందుకు జరిమానా లేదు కాబట్టి అభ్యర్థి ప్రతి ప్రశ్నకు సమాధానం ఇవ్వాలి. పరీక్షపై మరింత సమాచారం కోసం, FINRA యొక్క రిజిస్టర్డ్ ఐచ్ఛికాలు ప్రిన్సిపల్ క్వాలిఫికేషన్ ఎగ్జామినేషన్ (OP) సిరీస్ 4 కంటెంట్ అవుట్‌లైన్ చూడండి.
సిరీస్ 4 నమూనా ప్రశ్నలు
FINRA అందించిన ఈ ఉదాహరణలు సాధారణ ప్రశ్న రకాలను మరియు విషయాలను సూచిస్తాయి. నక్షత్రం సరైన సమాధానం సూచిస్తుంది.
ఉదాహరణ 1: 266 వద్ద విస్తృత-ఆధారిత సూచికతో, ఒక కస్టమర్ 1 ఫిబ్రవరి 270 ఇండెక్స్ కాల్‌ను 2.75 వద్ద వ్రాస్తాడు, 1 ఫిబ్రవరి 260 ను 2.25 వద్ద వ్రాస్తాడు, 1 ఫిబ్రవరి 275 కాల్‌ను 1.25 వద్ద కొనుగోలు చేస్తాడు మరియు 1 ఫిబ్రవరి 255 ను 1 వద్ద ఉంచాడు. ఏమిటి? ఈ స్థితిలో గరిష్ట సంభావ్య లాభం?
(ఎ) $ 225
(బి) $ 275 *
(సి) $ 500
(డి) $ 725
ఉదాహరణ 2: అంతర్లీన భద్రత యొక్క మార్కెట్ ధర ఉన్నప్పుడు పుట్ డబ్బుకు వెలుపల పరిగణించబడుతుంది:
(ఎ) సమ్మె ధరతో సమానం లేదా అంతకంటే ఎక్కువ. *
(బి) సమ్మె ధర కంటే తక్కువ.
(సి) సమ్మె ధర కంటే తక్కువ ప్రీమియం.
(డి) సమ్మె ధర కంటే ఎక్కువ ప్రీమియం తక్కువ.
ఉదాహరణ 3: అంతర్లీన భద్రతలో కింది వాటిలో ఏది జాబితా చేయబడిన ఈక్విటీ ఎంపికలు సర్దుబాటు చేయబడవు?
(ఎ) 2-ఫర్ -1 స్టాక్ స్ప్లిట్
(బి) 1-ఫర్ -5 రివర్స్ స్టాక్ స్ప్లిట్
(సి) 5% స్టాక్ డివిడెండ్
(డి) cash 0.50 * నగదు డివిడెండ్
