సిరీస్ 6 అనేది సెక్యూరిటీల లైసెన్స్, ఇది కంపెనీ ప్రతినిధిగా నమోదు చేసుకోవడానికి మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు ఇన్సూరెన్స్ అమ్మడానికి హోల్డర్‌కు అర్హమైనది. సిరీస్ 6 లైసెన్స్ ఉన్నవారికి కార్పొరేట్ లేదా మునిసిపల్ సెక్యూరిటీలు, ప్రత్యక్ష భాగస్వామ్య కార్యక్రమాలు మరియు ఎంపికలను విక్రయించడానికి అనుమతి లేదు. సిరీస్ 6 తో, ఒక వ్యక్తి మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్, మునిసిపల్ ఫండ్ సెక్యూరిటీలు, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు యూనిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్టులను కొనుగోలు చేయవచ్చు లేదా అమ్మవచ్చు.
సిరీస్ 6
సిరీస్ 6 అనేది ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ పరిశ్రమలోని నిపుణులు కోరిన లైసెన్స్. సిరీస్ 6 లైసెన్స్‌ను ఉపయోగించే సాధారణ ఉద్యోగాలలో ఆర్థిక సలహాదారులు, పదవీ విరమణ ప్రణాళిక నిపుణులు, పెట్టుబడి సలహాదారులు మరియు ప్రైవేట్ బ్యాంకర్లు ఉన్నారు. సిరీస్ 6 లైసెన్స్ పొందాలంటే, అభ్యర్థులు ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ / వేరియబుల్ కాంట్రాక్ట్స్ ప్రొడక్ట్స్ లిమిటెడ్ రిప్రజెంటేటివ్ (సిరీస్ 6) పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) పరీక్ష సిరీస్ 6 పరీక్షకు ప్రధానమైనది.
సిరీస్ 6 పరీక్షను ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది, మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్, సెక్యూరిటీస్ అండ్ టాక్స్ రెగ్యులేషన్స్, రిటైర్మెంట్ ప్లాన్స్ మరియు ఇన్సూరెన్స్ ప్రొడక్ట్స్ వంటి అంశాలను కవర్ చేస్తుంది. 50 ప్రశ్నలలో కనీసం 35 ప్రశ్నలకు 90 నిమిషాల్లో సరిగ్గా సమాధానం ఇవ్వడం ద్వారా ఉత్తీర్ణత సాధించవచ్చు. మొత్తం 55 ప్రశ్నలకు స్కోర్ చేయని ఐదు అదనపు ప్రశ్నలు ఉన్నాయి. పరీక్ష ఖర్చు $ 40. ఇది రిఫరెన్స్ మెటీరియల్ అనుమతించబడని కంప్యూటర్ ద్వారా నిర్వహించబడుతుంది.
సిరీస్ 6 అవసరాలు
పరీక్ష రాయడానికి అభ్యర్థులను ఫిన్రా సభ్యుడు లేదా స్వీయ నియంత్రణ సంస్థ (ఎస్‌ఆర్‌ఓ) స్పాన్సర్ చేయాలి. పరీక్షకు ఎటువంటి అవసరం లేదు, కానీ సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ ఎస్సెన్షియల్స్ (SIE) పరీక్ష సిరీస్ 6 ఒక కోర్క్విసైట్. అక్టోబర్ 2018 కి ముందు, పరీక్ష 100 ప్రశ్నలు మరియు SIE కోర్క్విసైట్ లేదు.
ఉత్తీర్ణత సాధించిన తరువాత, అభ్యర్థులు అధీకృత సెక్యూరిటీలను లావాదేవీలు చేయడానికి వారి స్పాన్సరింగ్ సంస్థ ద్వారా ఫిన్రాతో నమోదు చేసుకోవాలి. సిరీస్ 6 యొక్క హోల్డర్లను వారి స్పాన్సరింగ్ సంస్థ యొక్క పరిమిత ప్రతినిధులుగా పరిగణిస్తారు. పరిమిత ప్రతినిధిగా, వారు మ్యూచువల్ ఫండ్స్, వేరియబుల్ యాన్యుటీస్ మరియు ఇన్సూరెన్స్ ప్రీమియంలను అమ్మవచ్చు.
సిరీస్ 6 పరీక్ష రూపురేఖలు
ఫిన్రా చెప్పినట్లుగా, సిరీస్ 6 పరీక్ష నాలుగు నిర్దిష్ట విభాగాలను కలిగి ఉంది:
- కస్టమర్లు మరియు సంభావ్య కస్టమర్ల నుండి బ్రోకర్-డీలర్ కోసం వ్యాపారం కోసం ప్రయత్నిస్తుంది, ఇది 12 ప్రశ్నలు-పరీక్షలో 24% ని కవర్ చేస్తుంది. కస్టమర్ల ఫైనాన్షియల్ ప్రొఫైల్ మరియు ఇన్వెస్ట్మెంట్ ఆబ్జెక్టివ్స్ పొందిన మరియు మూల్యాంకనం చేసిన తరువాత ఖాతాలను తెరుస్తుంది ఎనిమిది ప్రశ్నలు-పరీక్షలో 16% కవర్ చేస్తుంది. పెట్టుబడుల గురించి సమాచారం ఉన్న వినియోగదారులు, తగిన సిఫార్సులు చేస్తారు, ఆస్తులను బదిలీ చేస్తారు మరియు తగిన రికార్డులను నిర్వహిస్తారు 25 ప్రశ్నలలో సగం పరీక్ష-50% పరీక్షను కవర్ చేస్తుంది. వినియోగదారుల కొనుగోలు మరియు అమ్మకపు సూచనలను పొందుతుంది మరియు ధృవీకరిస్తుంది; లావాదేవీలను ప్రాసెస్ చేస్తుంది, పూర్తి చేస్తుంది మరియు ధృవీకరిస్తుంది ఐదు ప్రశ్నలు-పరీక్షలో 10%.
సిరీస్ 6 లైసెన్స్‌ను నిర్వహించడం
సిరీస్ 6 లైసెన్స్‌ను ఉంచడానికి, లైసెన్స్‌దారులు నిరంతర విద్యా అవసరాలను తీర్చాలి మరియు ఫిన్రా రిజిస్టర్డ్ సంస్థ స్పాన్సర్ చేయాలి. నిరంతర విద్య గురించి వివరాలను ఇక్కడ చూడవచ్చు: ఫిన్రా నిరంతర విద్య.
ఫిన్రా యొక్క నిరంతర విద్యా కార్యక్రమంలో రెండు అంశాలు ఉన్నాయి: నియంత్రణ మూలకం మరియు దృ element మైన అంశం. FINRA రిజిస్ట్రేషన్ యొక్క రెండవ వార్షికోత్సవం తర్వాత 120 రోజుల్లో కంప్యూటర్ ఆధారిత శిక్షణా సమయాన్ని పూర్తి చేయడానికి లైసెన్స్‌దారులు అవసరం. FINRA కి ప్రతి మూడు సంవత్సరాలకు ఒకసారి కంప్యూటర్ ఆధారిత శిక్షణ అవసరం. సంస్థ మూలకానికి బ్రోకర్-డీలర్లు నిరంతర విద్యా కార్యక్రమాన్ని స్థాపించడం మరియు నిర్వహించడం అవసరం.
