వర్తింపు రిజిస్టర్డ్ ఎంపికలు ప్రిన్సిపాల్ (పంట)

వర్తింపు రిజిస్టర్డ్ ఐచ్ఛికాలు ప్రిన్సిపాల్ అంటే ఏమిటి?

కంప్లైయెన్స్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (CROP) అనేది పర్యవేక్షక మరియు సమ్మతి స్థానం, ఇది జూన్ 2008 వరకు ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ సంస్థలకు FINRA అవసరం.

వర్తింపు రిజిస్టర్డ్ ఐచ్ఛికాలు ప్రిన్సిపాల్‌ను అర్థం చేసుకోవడం

ఒక సంస్థ యొక్క అధికారి లేదా సాధారణ భాగస్వామిగా కంప్లైయెన్స్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (CROP) ను నియమించాల్సిన అవసరం ఉంది మరియు ఖాతాదారుల ఖాతాల కోసం దాని ఎంపికల వాణిజ్య కార్యకలాపాలకు రెగ్యులేటరీ సమ్మతిని నిర్ధారించే బాధ్యత ఉంది. ప్రకటన మరియు మార్కెటింగ్ వంటి ప్రజలతో పరస్పర చర్యలను కూడా వ్యక్తి పర్యవేక్షించాడు. CROP సీనియర్ రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ ప్రిన్సిపాల్ (SROP) గా కూడా వ్యవహరించవచ్చు, ఇది గతంలో FINRA కి అవసరమయ్యే మరొక స్థానం.

వాణిజ్య ఎంపికలు ప్రమాదాన్ని తగ్గించడానికి ఉపయోగించే పెట్టుబడి సాధనంగా ఉన్నప్పటికీ, అవి తప్పు వ్యక్తుల చేతుల్లో కూడా చాలా ప్రమాదకరమైనవి; అందువలన, నియంత్రణ అవసరం.

CROP కావడానికి, ఒక వ్యక్తి యునైటెడ్ స్టేట్స్లో సిరీస్ 4 పరీక్ష మరియు కెనడాలోని ఆప్షన్స్ సూపర్వైజర్స్ కోర్సులో ఉత్తీర్ణత సాధించవలసి ఉంది.

CROP ముగింపు

ఫిన్రా చివరకు CROP స్థానాన్ని తొలగించింది ఎందుకంటే ఇతర ఆర్థిక హోదా గతంలో CROP లకు అవసరమైన బాధ్యతలను నిర్వహించగలదు. కాబట్టి, సంస్థలు తమ పర్యవేక్షక మరియు సమ్మతి అవసరాలను తీర్చడం కొనసాగిస్తే, అవి అవసరం లేదని నిర్ణయించింది. ఖాతాదారుల ఖాతాల్లో ఎంపికల బహిర్గతం మరియు వాణిజ్య కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించే బాధ్యత కలిగిన అధికారి లేదా జనరల్ అయిన SROP ను FINRA తొలగించడానికి అదే కారణం.

ఈ సంస్థలు సంస్థ యొక్క ప్రజా కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి రిజిస్టర్డ్ ఆప్షన్స్ అండ్ సెక్యూరిటీ ఫ్యూచర్స్ ప్రిన్సిపాల్ (ROSFP) ను నియమించాల్సిన అవసరాన్ని తొలగించలేదు, అవి s, విద్యా సామగ్రి మరియు అమ్మకపు సాహిత్యం. ఆప్షన్స్ ట్రేడింగ్ యొక్క నష్టాలను కస్టమర్లు నిర్వహించగలరని మరియు వారి అభీష్టానుసారం ఖాతాల కోసం ప్రతిపాదించిన లావాదేవీలను అర్థం చేసుకోగలరని ROSFP బాధ్యతలను ఈ మార్పులు చేసింది.