అమలు యొక్క విభాగం ఏమిటి
డివిజన్ ఆఫ్ ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ అనేది యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) యొక్క ఒక శాఖ, ఇది సెక్యూరిటీల చట్ట ఉల్లంఘనలకు సంబంధించిన సాక్ష్యాలను సేకరించి, అవసరమైనప్పుడు ప్రాసిక్యూషన్‌ను సిఫార్సు చేయడానికి బాధ్యత వహిస్తుంది. ఇది 1972 లో సృష్టించబడింది మరియు ఇది SEC యొక్క ఇతర విభాగాలు మరియు కమిషన్ కార్యాలయాలతో సెక్యూరిటీల చట్టం మరియు నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను పరిశోధించడానికి మరియు ఉల్లంఘించేవారికి వ్యతిరేకంగా పనిచేస్తుంది.
BREAKING DOWN డివిజన్ ఆఫ్ ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్
ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ డివిజన్ కొంతవరకు ఎస్‌ఇసికి పోలీసు బలగం లాంటిది. SEC యొక్క ముఖ్య లక్ష్యం సెక్యూరిటీల చట్ట అమలు కాబట్టి, ఈ విభాగం దాని ఆదేశాన్ని నెరవేర్చడానికి కేంద్రంగా ఉంది. SEC వెబ్‌సైట్ ప్రకారం, సాధారణ సెక్యూరిటీల చట్ట ఉల్లంఘనలలో మార్కెట్ ధరల తారుమారు, కస్టమర్ యొక్క ఫండ్ లేదా సెక్యూరిటీలను దొంగిలించడం, అంతర్గత వ్యాపారం, వినియోగదారులకు న్యాయంగా వ్యవహరించే బ్రోకర్-డీలర్ల బాధ్యతను ఉల్లంఘించడం మరియు సెక్యూరిటీలకు సంబంధించిన భౌతిక వాస్తవాలను తప్పుగా చూపించడం లేదా విస్మరించడం వంటివి ఉన్నాయి.
ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ విభాగం దర్యాప్తును ఎలా నిర్వహిస్తుంది
మార్కెట్ నిఘా కార్యకలాపాలు, పెట్టుబడిదారుల ఫిర్యాదులు, SEC యొక్క ఇతర విభాగాలు మరియు ఇతర సెక్యూరిటీల పరిశ్రమ వనరుల ద్వారా ఉల్లంఘనలకు ఆధారాలు సేకరించబడతాయి. అనుమానిత ఉల్లంఘనదారులను సంబంధిత పత్రాలను స్వచ్ఛందంగా అప్పగించాలని మరియు ఆరోపించిన ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి స్వచ్ఛంద సాక్ష్యం ఇవ్వమని SEC కోరవచ్చు, కాని ఇది అధికారిక దర్యాప్తును కూడా కోరవచ్చు, ఉల్లంఘించినవారిని మరియు సాక్షులను డాక్యుమెంటరీ సాక్ష్యాలను తయారు చేయడానికి మరియు సాక్ష్యం ఇవ్వడానికి SEC సిబ్బందిని బలవంతం చేయడానికి వీలు కల్పిస్తుంది.
సివిల్ మరియు అడ్మినిస్ట్రేటివ్ ప్రొసీడింగ్స్
యుఎస్ డిస్ట్రిక్ట్ కోర్టులో లేదా స్వతంత్ర అడ్మినిస్ట్రేటివ్ లా జడ్జి (ALJ) అధ్యక్షతన పరిపాలనా చర్యలో ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ విభాగం పౌర చర్యలను తీసుకురాగలదు. ఆరోపించిన ఉల్లంఘించిన వారిపై క్రిమినల్ ఆరోపణలు తీసుకురావడానికి SEC లేదా ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ విభాగానికి నిజమైన అధికారం లేదు, కాని వారు అలాంటి ఆరోపణలను ఫెడరల్ లేదా స్టేట్ ప్రాసిక్యూటర్లకు తీసుకురావాలని సిఫారసు చేయవచ్చు.
భవిష్యత్ నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను నిషేధించే సివిల్ సూట్లలో SEC ఆదేశాలు లేదా నిషేధాలను పొందవచ్చు. అలా ఆదేశించిన వ్యక్తి అతను లేదా ఆమె నిషేధాన్ని ఉల్లంఘిస్తే కోర్టు ధిక్కారానికి జైలు శిక్ష లేదా జరిమానా విధించవచ్చు. ఒక వ్యక్తి డైరెక్టర్ లేదా కార్పొరేట్ అధికారిగా వ్యవహరించడాన్ని నిషేధించాలని కోర్టు కోర్టు ఆదేశాన్ని కూడా కోరవచ్చు.
SEC కి అనేక వేర్వేరు పరిపాలనా చర్యలు అందుబాటులో ఉన్నాయి, వాటిలో విరమణ మరియు విరమణ ఉత్తర్వులు ఉన్నాయి; రిజిస్ట్రేషన్ రద్దు లేదా సస్పెన్షన్; ఉపాధి నుండి సస్పెన్షన్; లేదా ఉపాధి నుండి బార్లు. అంతేకాకుండా, కమిషన్ సివిల్ జరిమానాలను ఆదేశించవచ్చు లేదా ఉల్లంఘించేవారు సంపాదించిన లాభాలను స్వాధీనం చేసుకోవచ్చు. ఉల్లంఘనదారుల ప్రవర్తన, పరిశ్రమ లేదా అసోసియేషన్ లింకుల ఆధారంగా ఇతర బార్లు SEC కి అందుబాటులో ఉండవచ్చు.
