షెడ్యూల్ 13 జి అంటే ఏమిటి?
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) షెడ్యూల్ 13 జి ఎస్‌ఇసి షెడ్యూల్ 13 డి మాదిరిగానే ఉంటుంది మరియు ఇది కంపెనీ మొత్తం స్టాక్ ఇష్యూలో 5% మించిన స్టాక్ యొక్క పార్టీ యాజమాన్యాన్ని నివేదించడానికి ఉపయోగిస్తారు. ఈ మరియు ఇతర SEC రూపాలు బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థలో ముఖ్యమైన భాగాలను కలిగి ఉన్న వ్యక్తుల నుండి సమాచారాన్ని అందిస్తాయి మరియు పెట్టుబడిదారులు మరియు ఇతర ఆసక్తిగల పార్టీలు సమాచార నిర్ణయాలు తీసుకోవడానికి అనుమతిస్తుంది.
షెడ్యూల్ 13 జి 13 డి ఫారం కంటే పొడవు తక్కువగా ఉంటుంది మరియు ఫైలింగ్ పార్టీ నుండి తక్కువ సమాచారం అవసరం. బహిరంగంగా వర్తకం చేసిన స్టాక్‌లో 5% పైగా యాజమాన్యం ముఖ్యమైన యాజమాన్యం మరియు ప్రజలకు నివేదించడం అవసరం.
SEC యొక్క EDGAR వ్యవస్థ ద్వారా పెట్టుబడిదారులు మరియు ఇతర ఆసక్తిగల పార్టీలు బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థ యొక్క షెడ్యూల్ 13G లను చూడవచ్చు.
షెడ్యూల్ 13 జి యొక్క అవసరాలు
SEC షెడ్యూల్ 13D కి బదులుగా SEC షెడ్యూల్ 13G ని దాఖలు చేయడానికి, వ్యక్తి కంపెనీ స్టాక్‌లో 5% మరియు 20% మధ్య ఉండాలి. అలాగే, వారు సంస్థపై నియంత్రణను ఉంచే ఉద్దేశ్యం లేకుండా, నిష్క్రియాత్మక పెట్టుబడిదారులే కావచ్చు. ఒకవేళ వ్యక్తి ఈ ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా లేకపోతే, మరియు వాటా యొక్క పరిమాణం 20% మించి ఉంటే, వ్యక్తి పూర్తి చేసి ఫారం 13 డిని దాఖలు చేయాలి.
20% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ వాటా ఉన్న ఏదైనా పెట్టుబడిదారుడు, నియంత్రణను అమలు చేయాలనుకుంటున్నారా లేదా అనే దానితో సంబంధం లేకుండా స్వయంచాలకంగా 13D ని దాఖలు చేయాలి. సంస్థాగత పెట్టుబడిదారులు వ్యక్తిగత పెట్టుబడిదారుల కంటే కఠినమైన అవసరాలకు లోబడి ఉండవచ్చు. ఈ సంస్థాగత పెట్టుబడిదారుల అవసరాలు సాధారణ వ్యాపార కార్యకలాపాల్లో భాగంగా పెట్టుబడిదారులు వాటాలను సంపాదించినట్లు ధృవీకరణ పత్రాలను కలిగి ఉండవచ్చు, అలాగే సంస్థ యొక్క కార్యకలాపాలపై నియంత్రణను కలిగి ఉండటానికి వారు ఎటువంటి ఉద్దేశ్యాన్ని కలిగి లేరని నిర్ధారిస్తుంది.
షెడ్యూల్ 13 జి
13 జి మరియు 5% యజమానులు
ఒక వ్యక్తి షెడ్యూల్ 13 జిని ఉపయోగించే ఇతర సందర్భాలు కూడా ఉన్నాయి. ఒక SEC ఫారం 10 ఇటీవల నమోదు చేయబడినప్పుడల్లా, ఒక సంస్థలో సెక్యూరిటీ హోల్డర్ 5% పైగా ఈక్విటీని కలిగి ఉన్న పరిస్థితులలో ఒక వ్యక్తి 13G ని ఉపయోగించవచ్చు. వారు ఆ తరగతిలో ఇతర సెక్యూరిటీలను సంపాదించనప్పుడు వారు షెడ్యూల్ 13 జి ని కూడా పూరించవచ్చు. ఈ పరిస్థితిలో, మార్పును ప్రభావితం చేయాలనే ఉద్దేశ్యం లేకుండా సెక్యూరిటీల హోల్డర్ వాటాలు తమ ఆధీనంలోకి వచ్చాయని ప్రకటించాల్సిన అవసరం లేదు. SEC ఫారం 10 ని దాఖలు చేసిన తర్వాత ఏదైనా అదనపు సముపార్జన జరిగితే, వారు షెడ్యూల్ 13 డి ని పూర్తి చేయాలి.
అలాగే, వ్యక్తికి ఏదైనా సంబంధిత సమాచార మార్పులు ఉంటే, క్యాలెండర్ సంవత్సరం ముగిసిన 45 రోజుల తరువాత, సమాచారాన్ని సవరించడానికి వారికి సమయం ఉంటుంది.
లబ్ధిదారులు మరియు 13 జి అవసరాలు
ఒక వ్యక్తి లబ్ధిదారుడిగా మారడం ద్వారా సెక్యూరిటీలను సంపాదించి, ఈ ప్రక్రియ ద్వారా 10% లేదా అంతకంటే ఎక్కువ వాటాను కలిగి ఉంటే లేదా 5% పైగా పెరుగుదల ఉంటే షెడ్యూల్ 13 జి దాఖలు చేయడంలో ఉన్న ఏకైక SEC నిరీక్షణ.
ఒక వ్యక్తి ఒక నిర్దిష్ట స్టాక్ యొక్క 5% నుండి 20% వాటా యొక్క ప్రయోజనకరమైన యాజమాన్యాన్ని పొందినప్పుడు, ఆ వ్యక్తి కొనుగోలు చేసిన 10 రోజుల్లోపు షెడ్యూల్ 13 డి లేదా 13 జిని దాఖలు చేయాలి. బహుళ పార్టీలు ఒకే సెక్యూరిటీలపై యాజమాన్యాన్ని పొందినట్లయితే, వారు సంయుక్తంగా దాఖలు చేయవచ్చు, పాల్గొన్న అన్ని పార్టీలు పేర్కొన్న షెడ్యూల్‌లో సమర్పించడానికి అర్హులు. అన్ని పార్టీల యొక్క సరైన గుర్తింపు మరియు సకాలంలో దాఖలు చేయడం అవసరం. అలాగే, సమూహం సంయుక్తంగా లేదా వ్యక్తులుగా దాఖలు చేయవచ్చు.
కీ టేకావేస్
- షెడ్యూల్ 13 జి, షెడ్యూల్ 13 డితో పాటు, బహిరంగంగా వర్తకం చేసే కంపెనీ స్టాక్‌లో 5% కంటే ఎక్కువ హోల్డింగ్స్‌ను నివేదిస్తుంది. షెడ్యూల్ 13 జి 13 డి కన్నా తక్కువ పొడవు ఉంటుంది మరియు ఫైలు నుండి తక్కువ సమాచారం అవసరం. పెద్ద వాటాదారులు ఒక నియంత్రణను అమలు చేయడానికి ప్రయత్నించవచ్చు సంస్థ యొక్క నిర్ణయాలు. లబ్ధిదారులుగా వాటాలను సంపాదించిన యజమానులు దాఖలు చేయడానికి ముందు 10% కలిగి ఉండాలి. స్టాక్ యొక్క 20% యాజమాన్యం షెడ్యూల్ 13 డి యొక్క తప్పనిసరి దాఖలు అవసరం.
రియల్ వరల్డ్ ఉదాహరణ
షెడ్యూల్ 13 జి దాఖలు చేసేటప్పుడు, ఒక వ్యక్తి వారి రిపోర్టింగ్ రకాన్ని వర్గీకరించాలి. ఈ రిపోర్టింగ్ తరగతుల్లో బ్రోకర్-డీలర్, ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్, ఎంప్లాయీస్ బెనిఫిట్ ప్లాన్, చర్చి ప్లాన్, పార్టనర్‌షిప్, పర్సనల్ మరియు మరెన్నో ఉన్నాయి. ఒక సమూహం ఫారమ్‌ను పూర్తి చేస్తున్నప్పుడు, వారు ప్రతి గుండ్రని వద్ద ఉన్న శాతాన్ని సమీప పదవ వరకు చూపించాలి. వ్యక్తికి ఓటు హక్కు లేదా వాటా దిశను కలిగి ఉన్న వాటాల సంఖ్యను సమూహం ఇంకా పేర్కొనాలి.
SEC నివేదించిన సమాచారాన్ని ఇతర ప్రభుత్వ సంస్థలు, అధికారులు మరియు స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలకు (SRO లు) సూచించవచ్చు.
