SEC ఫారం ADV అంటే ఏమిటి
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) మరియు స్టేట్ సెక్యూరిటీ అథారిటీలలో నమోదు చేసుకోవడానికి పెట్టుబడి సలహాదారులు ఎస్‌ఇసి ఫారం ఎడివిని ఉపయోగిస్తారు. ఇది సలహాదారుపై తీసుకున్న ఏదైనా క్రమశిక్షణా చర్యలను వివరిస్తుంది మరియు వారి సేవలు, ఫీజులు, వృత్తిపరమైన నేపథ్యం మరియు వ్యాపార పద్ధతులను వివరిస్తుంది.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం ADV
SEC ఫారం ADV రెండు భాగాలను కలిగి ఉంటుంది. పార్ట్ 1 కి పెట్టుబడి సలహాదారు యొక్క వ్యాపారం, యాజమాన్యం, క్లయింట్లు, ఉద్యోగులు, వ్యాపార పద్ధతులు, అనుబంధాలు మరియు సలహాదారు లేదా దాని ఉద్యోగుల యొక్క ఏదైనా క్రమశిక్షణా సంఘటనల గురించి సమాచారం అవసరం. పార్ట్ 2 కు పెట్టుబడి సలహాదారులు సాదా ఆంగ్లంలో వ్రాసిన కథన బ్రోచర్‌లను తయారుచేయడం అవసరం, ఇందులో అందించే సలహా సేవల రకాలు, సలహాదారు యొక్క ఫీజు షెడ్యూల్, క్రమశిక్షణా సమాచారం, ఆసక్తి యొక్క విభేదాలు మరియు నిర్వహణ యొక్క విద్యా మరియు వ్యాపార నేపథ్యం మరియు ముఖ్య సలహా సిబ్బంది సలహాదారు.
పెట్టుబడి సలహాదారులు తమ ఖాతాదారులకు అందించే ప్రాథమిక బహిర్గతం పత్రం బ్రోచర్. పెట్టుబడి సలహాదారుగా ఒకరిని నియమించే ముందు, పెట్టుబడిదారులు సలహాదారు యొక్క ఫారం ADV యొక్క రెండు భాగాలను అడగాలి మరియు వాటిని జాగ్రత్తగా చదవండి. Www.adviserinfo.sec.gov వద్ద SEC యొక్క ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ పబ్లిక్ డిస్క్లోజర్ (IAPD) వెబ్‌సైట్‌లో ఫారం ADV ప్రజలకు అందుబాటులో ఉంది.
పెట్టుబడి సలహాదారులు బ్రోషుర్‌కు ఏదైనా భౌతిక మార్పులను ఖాతాదారులకు తెలియజేయాలి మరియు వారికి నవీకరించబడిన బ్రోచర్‌ను అందించాలి. వారు ఖాతాదారులకు పెట్టుబడి సలహాదారు తరపున వ్యవహరించే నిర్దిష్ట ఉద్యోగుల గురించి సమాచారాన్ని అందించే బ్రోచర్ సప్లిమెంట్‌ను ఖాతాదారులకు అందించాలి, వారు వాస్తవానికి క్లయింట్‌కు పెట్టుబడి సలహాలను అందిస్తారు. ఉద్యోగి ఒక క్లయింట్‌కు పెట్టుబడి సలహాలు ఇవ్వడం ప్రారంభించే ముందు, లేదా క్రమశిక్షణా సంఘటన యొక్క కొత్త బహిర్గతం లేదా ఇప్పటికే వెల్లడించిన క్రమశిక్షణా సమాచారానికి భౌతిక మార్పు వచ్చినప్పుడు ఈ సప్లిమెంట్ క్లయింట్‌కు అందించాలి.
