సిరీస్ 3

సిరీస్ 3 అంటే ఏమిటి?

సిరీస్ 3 అనేది నేషనల్ కమోడిటీస్ ఫ్యూచర్స్ ఎగ్జామినేషన్ అని కూడా పిలుస్తారు, దీనిని నేషనల్ ఫ్యూచర్స్ అసోసియేషన్ (ఎన్ఎఫ్ఎ) తరపున ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది. పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులైన అభ్యర్థులు ఎన్‌ఎఫ్‌ఎలో నమోదు చేసుకోవడానికి మరియు కమోడిటీ ఫ్యూచర్స్ కాంట్రాక్టులు మరియు కమోడిటీ ఫ్యూచర్స్ కాంట్రాక్టులపై ఎంపికలను విక్రయించడానికి అర్హులు. కార్పొరేట్, ప్రభుత్వం లేదా ఇతర రకాల సెక్యూరిటీలను విక్రయించాలనుకునే బ్రోకర్లకు అవసరమైన సిరీస్ 7, జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ ఎగ్జామ్‌తో సహా ఫిన్రా చేత నిర్వహించబడే పెట్టుబడి నిపుణుల కోసం సిరీస్ 3 ఒకటి.

కీ టేకావేస్

• సిరీస్ 3 అనేది యుఎస్ డెరివేటివ్స్ మార్కెట్ కోసం స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ అయిన నేషనల్ ఫ్యూచర్స్ అసోసియేషన్ (ఎన్ఎఫ్ఎ) తరపున ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) చేత నిర్వహించబడే ఒక పరీక్ష. సిరీస్ 3 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణులైన అభ్యర్థులు ఎన్ఎఫ్ఎలో నమోదు చేసుకోవచ్చు. కమోడిటీ ఫ్యూచర్స్ కాంట్రాక్టులు మరియు కమోడిటీ ఫ్యూచర్స్ కాంట్రాక్టులపై ఎంపికలను అమ్మడం. సిరీస్ 3 కు ప్రత్యామ్నాయంగా, వస్తువులు మరియు ఫ్యూచర్స్ మార్కెట్లలో పనిచేయడానికి అర్హత సాధించడానికి వ్యక్తులు తీసుకునే అనేక ఇతర పరీక్షలు ఉన్నాయి.

సిరీస్ 3 ఎలా పనిచేస్తుంది

సిరీస్ 3 పరీక్షలో వస్తువుల బ్రోకర్లు తెలుసుకోవలసిన విషయాలు, ఎంపికలు, ఫ్యూచర్స్, హెడ్జింగ్ మరియు మార్జిన్ అవసరాలు, అలాగే మార్కెట్ మరియు నియంత్రణ నియమాలు ఉన్నాయి. పరీక్షలో రెండు భాగాలుగా 120 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉంటాయి మరియు అభ్యర్థులు దీనిని పూర్తి చేయడానికి రెండు గంటల 30 నిమిషాలు ఉంటారు. సిరీస్ 7 పరీక్షలా కాకుండా, సిరీస్ 3 తీసుకోవటానికి అభ్యర్థులు ఒక సంస్థ స్పాన్సర్ చేయవలసిన అవసరం లేదు.

పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించడానికి అభ్యర్థులు ప్రతి భాగంలో కనీసం 70% స్కోరు సాధించాలి. ఉత్తీర్ణత సాధించడంలో విఫలమైన వారు మళ్లీ పరీక్షకు రావచ్చు, అయినప్పటికీ వారు వెయిటింగ్ పీరియడ్‌కు లోబడి ఉండవచ్చు. పరీక్ష ఖర్చు $ 130.

కమోడిటీ ఫ్యూచర్స్ కాంట్రాక్టులను అమ్మాలనుకునే ఎవరైనా సాధారణంగా సిరీస్ 3 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి.

యుఎస్ డెరివేటివ్స్ మార్కెట్ కోసం ఒక స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ అయిన ఎన్ఎఫ్ఎకు "ఫ్యూచర్స్ కమిషన్ వ్యాపారి (ఎఫ్సిఎం), రిటైల్ ఫారిన్ ఎక్స్ఛేంజ్ డీలర్ (ఆర్ఎఫ్ఇడి), బ్రోకర్ (ఐబి), కమోడిటీ పూల్ ఆపరేటర్ (ఎన్ఎఫ్ఎ) సభ్యత్వం కోసం దరఖాస్తు చేసుకునే ఎవరైనా అవసరం. నైపుణ్యం అవసరాలను తీర్చడానికి CPO), లేదా కమోడిటీ ట్రేడింగ్ అడ్వైజర్ (CTA), పరపతి లావాదేవీ వ్యాపారి (LTM) లేదా ఈ సంస్థల యొక్క అనుబంధ వ్యక్తి (AP) గా."

చాలా సందర్భాలలో, NFA సభ్యత్వం లేదా అనుబంధ వ్యక్తిగా రిజిస్ట్రేషన్ కోరుకునే వ్యక్తులు వారు దరఖాస్తు చేయడానికి ముందు రెండు సంవత్సరాలలో సిరీస్ 3 పరీక్షలో ఉత్తీర్ణత సాధించాలి. అది తప్ప:

• వ్యక్తి ప్రస్తుతం ఫ్లోర్ బ్రోకర్‌గా నమోదు చేయబడ్డాడు; లేదా వ్యక్తి అప్లికేషన్‌కు రెండు సంవత్సరాల కన్నా ఎక్కువ సిరీస్ 3 ను ఆమోదించాడు మరియు ఆ తేదీ నుండి ఎన్‌పిఎలో సభ్యుడైన ఎపి లేదా ఎఫ్‌బి లేదా ఎఫ్‌సిఎం, ఐబి, సిపిఓ, సిటిఎ లేదా ఎల్‌టిఎమ్‌గా రెండేళ్లకు పైగా నిరంతర రిజిస్ట్రేషన్ అంతరం లేదు..

ఏదైనా ఫ్యూచర్ పరిశ్రమ పరీక్షలకు సైన్ అప్ చేయడానికి, ఒక దరఖాస్తుదారు FINRA వెబ్‌సైట్‌లో ఆన్‌లైన్‌లో దరఖాస్తు చేసుకోవాలి. సాధారణంగా, ఫ్యూచర్స్ పరిశ్రమ పరీక్షలలో ఒక వ్యక్తి ఉత్తీర్ణత సాధించాడని FINRA నేరుగా NFA కి తెలియజేస్తుంది. అయితే, కొన్ని పరిస్థితులలో, అభ్యర్థులు తాము ఉత్తీర్ణులైనట్లు రుజువు ఇవ్వమని NFA అభ్యర్థించవచ్చు.

సిరీస్ 3 కు ప్రత్యామ్నాయాలు

సిరీస్ 3 కాకుండా, వ్యక్తులు వారి రిజిస్ట్రేషన్ స్థితి మరియు వారు నిర్వహించే వ్యాపారం యొక్క స్వభావం ఆధారంగా ఇతర పరీక్షలు మరియు ఇతర రిజిస్ట్రేషన్ ఎంపికలను పొందటానికి అర్హులు. వాటిలో ఇవి ఉన్నాయి:

• ఫ్యూచర్స్ మేనేజ్డ్ ఫండ్స్ ఎగ్జామినేషన్ (సిరీస్ 31) లిమిటెడ్ ఫ్యూచర్స్ ఎగ్జామినేషన్-రెగ్యులేషన్స్ (సిరీస్ 32)

సిరీస్ 3 కి సంబంధించిన ఇతర ధృవీకరణ పరీక్షలు సిరీస్ 30 (ఎన్ఎఫ్ఎ బ్రాంచ్ మేనేజర్ ఎగ్జామినేషన్) మరియు సిరీస్ 34 (రిటైల్ ఆఫ్-ఎక్స్ఛేంజ్ ఫారెక్స్ ఎగ్జామినేషన్).

సిరీస్ 3 ఈ ఇతర పరీక్షలలో దేనికోసం అవసరం లేదా కోర్క్విసైట్ గా పరిగణించబడదు.

సిరీస్ 3 మరియు ఇతర ఫ్యూచర్స్ పరిశ్రమ పరీక్షలపై మరింత సమాచారం కోసం, NFA యొక్క నైపుణ్యం అవసరాలు పేజీని సందర్శించండి. మరియు పరీక్ష తీసుకోవడం గురించి మరిన్ని వివరాల కోసం, FINRA యొక్క మీ అర్హత పరీక్ష రోజు వనరుల పేజీని సందర్శించండి.