సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్ఇసి) ఒక కార్పొరేషన్ లేదా ఎస్ఇసి నిబంధనలను ఉల్లంఘించినందుకు దోషిగా తేలిన వ్యక్తిపై సివిల్ చర్యను అమలు చేసినప్పుడు, కొంతవరకు జరిమానా విధించే మంచి అవకాశం ఉంది. ఈ జరిమానాల నుండి వచ్చే డబ్బు సెక్యూరిటీల చట్ట ఉల్లంఘనలకు గురైన పెట్టుబడిదారులకు తిరిగి వెళుతుంది.
SEC జరిమానాల రకాలు
SEC విధించే ద్రవ్య జరిమానాలు రెండు వర్గాలుగా వస్తాయి: పౌర డబ్బు జరిమానాలు మరియు అసంతృప్తి. పౌర జరిమానాలు సాధారణంగా రాష్ట్రానికి నష్టపరిహారం చెల్లించాల్సిన ప్రతివాదులు చెల్లించే జరిమానాలు. గతంలో, పౌర డబ్బు జరిమానాలు US ఖజానా శాఖకు వెళ్ళాయి, ఇది పార్టీ చేసిన తప్పుల వల్ల ప్రతికూలంగా ప్రభావితమైంది. సివిల్ మనీ పెనాల్టీ శిక్షార్హమైనది, మరియు దాని విలువ సాధారణంగా వ్యక్తి లేదా సంస్థ యొక్క చెడు సంపాదించిన లాభాల ద్రవ్య విలువతో సమానంగా ఉంటుంది.
రెండవ రకం పెనాల్టీని అసంతృప్తి అంటారు. ఈ జరిమానా చట్టవిరుద్ధమైన లేదా అనైతికమైన వ్యాపార లావాదేవీల ద్వారా వచ్చిన నిధులను చట్టవిరుద్ధ కార్యకలాపాల ద్వారా ప్రభావితమైన వారికి వడ్డీతో పునరుద్ధరించడానికి ఉద్దేశించిన పరిష్కార పౌర చర్య. ఉదాహరణకు, మార్తా స్టీవర్ట్ తన బ్రోకర్ ఇచ్చిన పబ్లిక్-కాని మెటీరియల్ సమాచారంపై ఇమ్క్లోన్ (నాస్డాక్: ఐఎంసిఎల్) స్టాక్ను విక్రయించినప్పుడు, ఆమె $ 45, 673 ను విడదీయమని ఆదేశించబడింది, ఆమె అంతర్గత వాణిజ్యం చేయకపోతే స్టీవర్ట్ కోల్పోయే మొత్తం.
2002 లో సర్బేన్స్-ఆక్స్లీ చట్టం ఆమోదించడంతో, న్యాయస్థానాలు SEC కి అసంతృప్త డబ్బును పంపిణీ చేయగల సామర్థ్యాన్ని ఇచ్చాయి (అదనంగా వడ్డీ దానిపై తీర్పు ఇవ్వబడింది) మరియు సెక్యూరిటీల చట్ట ఉల్లంఘన బాధితులకు సివిల్ మనీ జరిమానాలు ఫెయిర్ ఫండ్స్ ఫర్ ఇన్వెస్టర్స్ నిబంధన ద్వారా లభించాయి.
