SEC ఫారం 19 బి -4 అంటే ఏమిటి?
SEC ఫారం 19 బి -4 అనేది 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ ప్రకారం రూల్ 19 బి -4 కు అనుగుణంగా స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ (ఎస్ఆర్ఓ) ప్రతిపాదించిన నిబంధన మార్పును సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్ఇసి) కు తెలియజేయడానికి ఉపయోగించబడుతుంది.
ఒక స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ అనేది ఒక ప్రభుత్వేతర సంస్థ, ఇది ఒక పరిశ్రమ లేదా వృత్తిపై కొంతవరకు నియంత్రణ అధికారాన్ని కలిగి ఉంటుంది. ఆర్థిక పరిశ్రమలో SRO లకు ఉదాహరణలు న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ లేదా నాస్డాక్ వంటి స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలు, ది డిపాజిటరీ ట్రస్ట్ & క్లియరింగ్ కార్పొరేషన్ వంటి రిజిస్టర్డ్ క్లియరింగ్ ఏజెన్సీలు మరియు మునిసిపల్ సెక్యూరిటీస్ రూల్ మేకింగ్ బోర్డ్.
SEC ఫారం 19 బి -4 ను అర్థం చేసుకోవడం
స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థలు SEC నిబంధనలలో ఏవైనా మార్పులు చేసే ముందు SEC ఫారం 19b-4 ను SEC తో దాఖలు చేయాలి, ప్రత్యేకంగా వాణిజ్య నియమాలకు సంబంధించి. ఫైలింగ్‌లో, SRO కొత్త నిబంధనలను SEC సిబ్బందికి సమర్థించాలి, నిబంధన మార్పు సరసమైన వాణిజ్య మార్కెట్లకు మద్దతు ఇస్తుందని మరియు పెట్టుబడిదారుల రక్షణలు మరియు అవసరమైన పర్యవేక్షణ విధానాలను అందిస్తుంది. పబ్లిక్ కామెంట్ వ్యవధి ప్రతి 19 బి -4 ఫైలింగ్‌ను అనుసరిస్తుంది, తద్వారా ఇతర ఎక్స్ఛేంజీలు మరియు ప్రజలు ప్రతిపాదిత పాలన మార్పుకు మద్దతు లేదా వ్యతిరేకతను తెలియజేయవచ్చు. అన్ని 19 బి -4 ఫైలింగ్‌లు SEC యొక్క ఎలక్ట్రానిక్ డాక్యుమెంట్ గాదరింగ్, అనాలిసిస్ అండ్ రిట్రీవల్ (EDGAR) వ్యవస్థలో అందుబాటులో ఉన్నాయి. ఫారం అధికారికంగా దాఖలు చేసిన తర్వాత, SEC సమీక్ష మరియు ఆమోదం లేదా తిరస్కరణ 90 నుండి 270 రోజులు పట్టవచ్చు. తుది ఫైలింగ్ నుండి అవసరమైన సమాచారం ఏదైనా మినహాయించబడితే SEC సిబ్బంది 19 బి -4 ఫైలింగ్లను తిరస్కరిస్తారు.
