SEC ఫారం N-1A అంటే ఏమిటి
SEC ఫారం N-1A అనేది ఓపెన్-ఎండ్ మేనేజ్‌మెంట్ కంపెనీలకు రిజిస్ట్రేషన్ ఫారం. ఫారం ఓపెన్-ఎండ్ మ్యూచువల్ ఫండ్స్ మరియు ఓపెన్-ఎండ్ ఎక్స్ఛేంజ్-ట్రేడెడ్ ఫండ్స్ (ఇటిఎఫ్) లను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించవచ్చు.
BREAKING డౌన్ SEC ఫారం N-1A
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) లో రిజిస్ట్రేషన్ కోసం ఓపెన్ ఫారం ద్వారా ఎస్‌ఇసి ఫారం ఎన్‌-1 ఎ సమర్పించాలి. ఓపెన్-ఎండ్ ఫండ్ కోసం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ సమర్పించడానికి ముందు, మేనేజింగ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ ఫారం N-8A పై రిజిస్ట్రేషన్ నోటిఫికేషన్ను దాఖలు చేయాలి. ఒక ఫండ్ ఏటా దాని ఫారం N-1A రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్‌మెంట్‌ను అప్‌డేట్ చేయాలి.
SEC ఫారం N-1A ప్రాసెసింగ్
ఒక ఫారం N-1A ను ఎలక్ట్రానిక్ ఫార్మాట్‌లో ఆన్‌లైన్‌లో https://www.edgarfiling.sec.gov వద్ద దాఖలు చేయాలి. SEC ఫారం N-1A ను సమీక్షిస్తుంది మరియు రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ ప్రభావవంతంగా ఉంటుందని ప్రకటిస్తుంది లేదా రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ పై వ్యాఖ్యలను అందిస్తుంది, ఇది ఫండ్ యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ జతచేయబడిన సవరణతో ప్రభావవంతంగా ఉంటుంది. ఫండ్ ఆమోదం కోసం అర్హత పొందకపోతే SEC కూడా రిజిస్ట్రేషన్‌ను తిరస్కరించవచ్చు. ఫండ్‌లు తమ వాటాలను ప్రజలకు సమర్థవంతమైన రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్‌మెంట్‌తో మాత్రమే అందించవచ్చు.
ఫారం N-1A ఓపెన్-ఎండ్ ఫండ్ల కోసం ఉపయోగించబడుతుంది; క్లోజ్డ్ ఎండ్ ఫండ్స్ మరియు ఎక్స్ఛేంజ్-ట్రేడెడ్ ఫండ్ల కోసం ఇతర రిజిస్ట్రేషన్లు ఇక్కడ యూనిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్ట్ గా నిర్మించబడ్డాయి.
ఫారం N-1A కంటెంట్
ఫారం N-1A కి ఫండ్ గురించి సమగ్ర సమాచారం అవసరం. ఇది ఫండ్ గురించి సమాచారాన్ని SEC మరియు ప్రజలకు తెలియజేయడానికి ఉపయోగించే ప్రాథమిక పత్రం. ఫారం యొక్క పార్ట్ A లో ప్రాస్పెక్టస్‌లో అవసరమైన సమాచారం ఉంటుంది. ఫారం యొక్క పార్ట్ B అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటనలో అవసరమైన సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది. ఈ రెండు పత్రాలు పెట్టుబడిదారులు ఉపయోగించే కమ్యూనికేషన్ యొక్క ప్రాధమిక భాగాలు. ప్రాస్పెక్టస్ మరియు అదనపు సమాచారం యొక్క స్టేట్మెంట్ ఫైలింగ్తో సమర్పించిన ఎక్కువ వివరాలను కలిగి ఉంటుంది. అభ్యర్థించిన అదనపు సమాచారం: ఎగ్జిబిట్స్, ఫండ్‌తో సాధారణ నియంత్రణలో లేదా నియంత్రణలో ఉన్న వ్యక్తులు, నష్టపరిహారం, వ్యాపారం మరియు పెట్టుబడి సలహాదారు, ప్రధాన పూచీకత్తుల యొక్క ఇతర కనెక్షన్లు, ఖాతాలు మరియు రికార్డుల స్థానం, నిర్వహణ సేవలు మరియు సంస్థలు.
ప్రాస్పెక్టస్‌లో 13 పేర్కొన్న అంశాలను చేర్చాలని ఫారం N-1A అభ్యర్థిస్తుంది. వస్తువులలో పెట్టుబడి లక్ష్యం, ఫీజులు, నష్టాలు, పనితీరు, నిర్వహణ వివరాలు, ప్రధాన పెట్టుబడి వ్యూహాలు, సంస్థ మరియు పంపిణీలు ఉన్నాయి. ఫారం N-1A లోని అవసరాలను అనుసరించి, సరళీకృత పోలికల కోసం ఓపెన్-ఎండ్ ఫండ్ల ప్రాస్పెక్టస్ పత్రాలలో పెట్టుబడిదారులకు స్థిరత్వాన్ని సృష్టిస్తుంది. సమాచారం స్పష్టంగా సమర్పించబడాలి, తద్వారా సగటు పెట్టుబడిదారుడు బలమైన చట్టపరమైన లేదా ఆర్థిక నేపథ్యం కలిగి ఉండకపోవచ్చు.
రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ ద్వారా అదనపు సమాచారం యొక్క స్టేట్మెంట్ కూడా అవసరం మరియు ఫండ్పై మరింత విస్తృత బహిర్గతం చేస్తుంది. అదనపు సమాచారం యొక్క ప్రకటనలో అవసరమైన సమాచారం 14 లైన్ అంశాలలో వివరించబడింది. ఇది సంస్థ యొక్క నిర్వహణ మరియు పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వాహకులపై మరింత లోతైన సమాచారాన్ని కలిగి ఉంటుంది. ఇందులో ఫండ్ యొక్క ఆర్థిక నివేదికలు కూడా ఉన్నాయి.
