SEC ఫారం S-1 అంటే ఏమిటి?
యుఎస్ ఫారమ్ ఎస్ -1 అనేది యుఎస్ లో ఉన్న పబ్లిక్ కంపెనీలకు ఎస్ఇసికి అవసరమైన కొత్త సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రారంభ రిజిస్ట్రేషన్ ఫారమ్, ప్రమాణాలకు అనుగుణంగా ఉన్న ఏదైనా భద్రత జాతీయ ఎక్స్ఛేంజ్లో వాటాలను జాబితా చేయడానికి ముందు ఎస్ -1 ఫైలింగ్ కలిగి ఉండాలి. న్యూయార్క్ స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్గా. కంపెనీలు సాధారణంగా వారి ప్రారంభ పబ్లిక్ ఆఫరింగ్ (ఐపిఓ) ntic హించి SEC ఫారం ఎస్ -1 ను దాఖలు చేస్తాయి. ఫారం S-1 సంస్థలకు మూలధన ఆదాయాల యొక్క ప్రణాళికాబద్ధమైన ఉపయోగం గురించి సమాచారం అందించడం, ప్రస్తుత వ్యాపార నమూనా మరియు పోటీ గురించి వివరించడం మరియు ప్రణాళికాబద్ధమైన భద్రత యొక్క సంక్షిప్త ప్రాస్పెక్టస్‌ను అందించడం, ధర పద్దతి మరియు ఇతర లిస్టెడ్ సెక్యూరిటీలకు సంభవించే ఏదైనా పలుచనను అందించడం అవసరం.
SEC ఫారం S-1 ను సెక్యూరిటీస్ యాక్ట్ 1933 క్రింద రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ అని కూడా పిలుస్తారు. అదనంగా, SEC మరియు సంస్థ మరియు దాని డైరెక్టర్లు మరియు బయటి న్యాయవాది మధ్య ఏదైనా భౌతిక వ్యాపార లావాదేవీలను బహిర్గతం చేయాలి. పెట్టుబడిదారులు తమ ఇష్యూకి ముందు కొత్త సమర్పణలపై శ్రద్ధ వహించడానికి ఆన్‌లైన్‌లో ఎస్ -1 ఫైలింగ్స్‌ను చూడవచ్చు.
యుఎస్‌లో సెక్యూరిటీల విదేశీ జారీదారులు SEC ఫారం S-1 ను ఉపయోగించరు, బదులుగా SEC ఫారం F-1 ను సమర్పించాలి.
ప్రారంభ పబ్లిక్ సమర్పణ సమయంలో వారు తమ స్టాక్‌లో పెట్టుబడులు పెట్టాలా వద్దా అని నిర్ణయించడానికి పెట్టుబడిదారులు దాని SEC ఫారం S-1 ఫైలింగ్‌లో సరఫరా చేసే సమాచారంపై ఆధారపడతారు.
SEC ఫారం S-1 ను ఎలా ఫైల్ చేయాలి
SEC ద్వారా అవసరమయ్యే ఫారం S-1 తో సహా ఫారాలను సమర్పించడానికి కంపెనీలు SEC యొక్క ఆన్‌లైన్ EDGAR (ఎలక్ట్రానిక్ డేటా సేకరణ, విశ్లేషణ మరియు తిరిగి పొందడం) వ్యవస్థను ఉపయోగించవచ్చు. వ్యక్తులు లేదా కంపెనీలు మొదట ఒక ఫారం ఐడిని నింపాలి, ఇది సిఐకె (సెంట్రల్ ఇండెక్స్ కీ) కోసం దరఖాస్తు చేయడానికి మరియు ఎడ్గార్‌లో ఫైల్ చేయడానికి యాక్సెస్ కోడ్‌లను పొందడానికి ఉపయోగించే ఎలక్ట్రానిక్ అప్లికేషన్. ఎడ్గార్ ఫైలర్స్ క్విక్ రిఫరెన్స్ గైడ్స్ అవసరమైన అన్ని దశలపై మార్గదర్శకత్వంతో పాటు సాంకేతిక లక్షణాలు మరియు తరచుగా అడిగే ప్రశ్నలకు సమాధానాలు అందిస్తుంది.
ఫారం ఎస్ -1 లో రెండు భాగాలు ఉన్నాయి. పార్ట్ I, దీనిని ప్రాస్పెక్టస్ అని కూడా పిలుస్తారు, ఇది కింది వాటిపై సమాచారం అవసరం: వ్యాపార కార్యకలాపాలు, ఆదాయాల వినియోగం, మొత్తం ఆదాయం, ఒక్కో షేరు ధర, నిర్వహణ యొక్క వివరణ, ఆర్థిక పరిస్థితి, వ్యాపారం యొక్క శాతం వ్యక్తిగత హోల్డర్స్ మరియు అండర్ రైటర్స్ పై సమాచారం.
పార్ట్ II ప్రాస్పెక్టస్‌లో చట్టబద్ధంగా అవసరం లేదు. ఈ భాగంలో నమోదుకాని సెక్యూరిటీలు, ప్రదర్శనలు మరియు ఫైనాన్షియల్ స్టేట్మెంట్ షెడ్యూల్ యొక్క ఇటీవలి అమ్మకాలు ఉన్నాయి.
భౌతిక తప్పుడు సూచనలు లేదా లోపాలు ఉంటే జారీచేసేవారికి బాధ్యత ఉంటుంది.
SEC ఫారం S-1 ను సవరించడం
భౌతిక సమాచార మార్పులు లేదా సాధారణ మార్కెట్ పరిస్థితులు సమర్పణలో ఆలస్యం కావడంతో ఫారం కొన్నిసార్లు సవరించబడుతుంది. ఈ సందర్భంలో, జారీచేసేవారు ఫారం S-1 / A ని దాఖలు చేయాలి. 1933 నాటి సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్, ట్రూత్ ఇన్ సెక్యూరిటీస్ చట్టం అని పిలుస్తారు, కంపెనీ సెక్యూరిటీలను నమోదు చేసిన తరువాత ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి ఈ రిజిస్ట్రేషన్ ఫారాలను దాఖలు చేయాలి. ఇది SEC చట్టం యొక్క లక్ష్యాలను సాధించడంలో సహాయపడుతుంది: పెట్టుబడిదారులు అందించే సెక్యూరిటీలకు సంబంధించి ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని పొందడం మరియు ఆఫర్ చేసిన సెక్యూరిటీల అమ్మకంలో మోసాలను నిషేధించడం అవసరం.
సంక్షిప్త రిజిస్ట్రేషన్ రూపం S-3, ఇది కొనసాగుతున్న రిపోర్టింగ్ అవసరాలు లేని సంస్థలకు.
SEC ఫారం S-1 ఫైలింగ్ యొక్క ఉదాహరణ
గ్లోబల్ టికెటింగ్ మరియు ఈవెంట్ టెక్ ప్లాట్‌ఫామ్ అయిన ఈవెంట్‌బ్రైట్, ఇంక్., ఐపిఓను సెప్టెంబర్ 2018 లో పూర్తి చేసింది, 10 మిలియన్ షేర్లను $ 23 వద్ద నిర్ణయించింది. ఆగస్టులో ప్రారంభ S-1 ఫారం దాఖలైంది, తరువాత ఐదు S-1 / A దాఖలు. ప్రారంభ దాఖలులో కంపెనీ పెంచడానికి ఉద్దేశించిన ప్రతిపాదిత గరిష్ట డాలర్ మొత్తం, అండర్ రైటర్స్, వృద్ధికి దాని వ్యూహాలు మరియు స్టాక్ యొక్క ద్వంద్వ తరగతుల వివరణ ఉన్నాయి. ఇది ఈవెంట్‌బ్రైట్ యొక్క వ్యాపారం మరియు చారిత్రక ఆర్థిక సమాచారాన్ని కూడా వివరించింది.
కీ టేకావేస్
- SEC ఫారం S-1 యునైటెడ్ స్టేట్స్ కేంద్రంగా ఉన్న సంస్థలకు మాత్రమే మరియు జాతీయ మార్పిడిలో వాటాలు జాబితా చేయబడటానికి ముందు దాఖలు చేయాలి. ఇది తప్పనిసరిగా ప్రారంభ పబ్లిక్ సమర్పణకు సంబంధించి తరచుగా దాఖలు చేయబడే రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్. జారీచేసేవారు చేయాల్సిన ఏవైనా సవరణలు లేదా మార్పులు SEC ఫారం S-1 / A కింద దాఖలు చేయబడతాయి. ఏదైనా పదార్థం తప్పుగా పేర్కొనడానికి లేదా జారీచేసేవారు బాధ్యత వహిస్తారు. లోపాల.
