సిరీస్ 65 అనేది పెట్టుబడి సలహాదారులుగా పనిచేసే వ్యక్తుల కోసం చాలా యుఎస్ రాష్ట్రాలకు అవసరమైన పరీక్ష మరియు సెక్యూరిటీ లైసెన్స్. అధికారికంగా యూనిఫాం ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ లా ఎగ్జామినేషన్ అని పిలువబడే సిరీస్ 65 పరీక్ష చట్టాలు, నిబంధనలు, నీతి మరియు పదవీ విరమణ ప్రణాళిక, పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వహణ మరియు విశ్వసనీయ బాధ్యతలు వంటి అంశాలను కలిగి ఉంటుంది. ఈ పరీక్షను నార్త్ అమెరికన్ సెక్యూరిటీస్ అడ్మినిస్ట్రేటర్స్ అసోసియేషన్ (నాసా) రూపొందించింది మరియు దీనిని ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నిర్వహిస్తుంది.
సిరీస్ 65
సిరీస్ 65 పరీక్షను విజయవంతంగా పూర్తి చేయడం వల్ల కొన్ని రాష్ట్రాల్లో పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధిగా పనిచేయడానికి పెట్టుబడి నిపుణులు అర్హులు. ఇతర FINRA- నిర్వహించే అర్హత పరీక్షలలో సిరీస్ 3 నేషనల్ కమోడిటీస్ ఫ్యూచర్స్ (NCFE), సిరీస్ 7 జనరల్ సెక్యూరిటీస్ రిప్రజెంటేటివ్ (GS) మరియు సిరీస్ 63 యూనిఫాం సెక్యూరిటీస్ ఏజెంట్ స్టేట్ లా ఉన్నాయి.
సిరీస్ 65 పరీక్షను విజయవంతంగా పూర్తి చేయడం వల్ల కొన్ని రాష్ట్రాల్లో పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధిగా పనిచేయడానికి పెట్టుబడి నిపుణులు అర్హులు.
టాక్స్ కోడ్‌లో ఇటీవల వచ్చిన మార్పుల దృష్ట్యా సిరీస్ 63, 65, మరియు 66 పరీక్షలపై ప్రశ్నల నవీకరణను నాసా పూర్తి చేసింది. జనవరి 2019 నుండి ప్రారంభమయ్యే పరీక్షలలో కనిపించే పన్ను సంబంధిత ప్రశ్నలు 2018 టాక్స్ కోడ్ మార్పులను ప్రతిబింబిస్తాయి. సిరీస్ 65 పరీక్షకు హాజరు కావడానికి అభ్యర్థికి సభ్య సంస్థ స్పాన్సర్షిప్ అవసరం లేదు.
సిరీస్ 65 పరీక్షా నిర్మాణం
సిరీస్ 65 పరీక్షలో 130 మల్టిపుల్ చాయిస్ ప్రశ్నలు ఉన్నాయి. అభ్యర్థులు పరీక్ష పూర్తి చేయడానికి 180 నిమిషాలు సమయం ఉంది. అభ్యర్థులు 130 ప్రశ్నలలో 94 ఉత్తీర్ణత సాధించాలి (72.3% స్కోరు).
టెస్ట్ తీసుకునేవారికి ప్రాథమిక నాలుగు-ఫంక్షన్ ఎలక్ట్రానిక్ కాలిక్యులేటర్ అందించబడుతుంది. పరీక్ష సమయంలో ఈ కాలిక్యులేటర్ మాత్రమే ఉపయోగించబడుతుంది. అభ్యర్థులకు డ్రై ఎరేస్ బోర్డులు మరియు గుర్తులను కూడా అందిస్తారు. పరీక్షా గదిలో ఎలాంటి రిఫరెన్స్ మెటీరియల్స్ అనుమతించబడవు మరియు మోసం చేయడానికి ప్రయత్నిస్తున్నప్పుడు పట్టుబడిన వారికి కఠినమైన జరిమానాలు ఉన్నాయి.
కీ టేకావేస్
- సిరీస్ 65 పరీక్షను విజయవంతంగా పూర్తి చేయడం కొన్ని రాష్ట్రాలలో పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధిగా పనిచేయడానికి పెట్టుబడి నిపుణుడిని అర్హత చేస్తుంది. టాపిక్స్‌లో రాష్ట్ర మరియు సమాఖ్య సెక్యూరిటీల చర్యలు, పెట్టుబడి సలహాదారులకు నియమాలు మరియు నిబంధనలు, నైతిక పద్ధతులు మరియు విశ్వసనీయ బాధ్యతలు-ఖాతాదారులతో సమాచార మార్పిడి, పరిహారం, క్లయింట్ ఫండ్‌లు మరియు ఆసక్తి యొక్క విభేదాలు. పన్ను కోడ్‌లో ఇటీవలి మార్పులను ప్రతిబింబించేలా పరీక్షలో ప్రశ్నలు నవీకరించబడ్డాయి.
ఒక వ్యక్తి యొక్క సంస్థ ఫారం U4 ని దాఖలు చేసి $ 175 పరీక్ష ఫీజు చెల్లించి పరీక్ష రాయడానికి అభ్యర్థిని షెడ్యూల్ చేయవచ్చు. ఒక వ్యక్తి సంస్థ-నమోదు కాకపోతే, వారు ఫారం U10 ను అభ్యర్థించడానికి మరియు పరీక్షకు చెల్లించడానికి ఉపయోగిస్తారు.
సిరీస్ 65 పరీక్షా కంటెంట్
నాసా తన వెబ్‌సైట్‌లో పరీక్షా విషయాలపై నవీకరించబడిన సమాచారాన్ని అందిస్తుంది. పరీక్ష ఈ క్రింది విధంగా నిర్మించబడింది:
- ఆర్థిక అంశాలు మరియు వ్యాపార సమాచారం (15%, 20 ప్రశ్నలు): ద్రవ్య మరియు ఆర్థిక విధానం, ఆర్థిక సూచికలు, ఆర్థిక నివేదిక, పరిమాణాత్మక పద్ధతులు మరియు ప్రాథమిక ప్రమాద అంశాలు ఉన్నాయి. పెట్టుబడి వాహన లక్షణాలు (25%, 32 ప్రశ్నలు): నగదు మరియు నగదు సమానమైనవి, స్థిర ఆదాయ సెక్యూరిటీలు, స్థిర ఆదాయ మదింపు పద్ధతులు, ఈక్విటీలు మరియు ఈక్విటీ వాల్యుయేషన్‌లో ఉపయోగించే పద్ధతులు, పూల్ చేసిన పెట్టుబడులు, డెరివేటివ్ సెక్యూరిటీలు మరియు భీమా ఆధారిత ఉత్పత్తులు. క్లయింట్ పెట్టుబడి సిఫార్సులు మరియు వ్యూహాలు (30%, 39 ప్రశ్నలు): అంశాలలో వ్యక్తులు ఉన్నారు; వ్యాపార సంస్థలు మరియు ట్రస్టులు; క్లయింట్ ప్రొఫైల్స్; మూలధన మార్కెట్ సిద్ధాంతం; పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వహణ శైలులు, వ్యూహాలు మరియు పద్ధతులు; పన్ను పరిగణనలు; పదవీ విరమణ ప్రణాళిక; ఎరిసా సమస్యలు; ప్రత్యేక రకాల ఖాతాలు; వాణిజ్య సెక్యూరిటీలు; మార్పిడి మరియు మార్కెట్లు; మరియు పనితీరు కొలత. అనైతిక వ్యాపార పద్ధతులపై నిషేధంతో సహా చట్టాలు, నిబంధనలు మరియు మార్గదర్శకాలు (30%, 39 ప్రశ్నలు): అంశాలలో రాష్ట్ర మరియు సమాఖ్య సెక్యూరిటీ చర్యలు ఉన్నాయి; పెట్టుబడి సలహాదారులు, పెట్టుబడి సలహాదారు ప్రతినిధులు, బ్రోకర్-డీలర్లు మరియు ఏజెంట్ల కోసం నియమాలు మరియు నిబంధనలు; నైతిక పద్ధతులు; మరియు ఖాతాదారులతో సమాచార మార్పిడి, పరిహారం, క్లయింట్ ఫండ్‌లు మరియు ఆసక్తి సంఘర్షణలతో సహా విశ్వసనీయ బాధ్యతలు.
