రిఫెరల్ ఫీజు చెల్లించడానికి ఆర్థిక సలహాదారునికి అనుమతి ఉందా?

ఖాతాదారులను అభ్యర్థించడం కోసం మూడవ పార్టీకి రిఫెరల్ ఫీజు చెల్లించడానికి ఆర్థిక సలహాదారు అనుమతించబడతారు. అయితే, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ఈ పద్ధతిపై అనేక నియమాలను విధిస్తుంది. ఈ నిబంధనల గురించి తెలుసుకోవడం మరియు పాటించడం సలహాదారుడి బాధ్యత.

రెఫరల్ ఫీజు ఎలా పనిచేస్తుంది

ఆర్థిక సలహాదారు కోసం, ఉద్యోగం యొక్క అత్యంత సవాలుగా ఉన్న అంశం అర్హతగల ఖాతాదారులను కనుగొనడం. ఈ సవాలును ఎదుర్కోవటానికి, కొంతమంది సలహాదారులు మూడవ పార్టీలకు ఖాతాదారులను కనుగొనడం కోసం రిఫెరల్ ఫీజులను అందిస్తారు. కొత్త క్లయింట్ తన మార్గాన్ని పంపినప్పుడు రుసుము లేదా కమీషన్ సంపాదించడం ద్వారా సలహాదారు ప్రయోజనం పొందుతాడు, అయితే వ్యాపారాన్ని పంపడానికి రిఫరర్ ఫ్లాట్ ఫీజును అందుకుంటాడు.

రెఫరల్ ఫీజు నియమాలు

SEC ప్రకారం, సలహాదారు మరియు మూడవ పక్షం వారి సంబంధం యొక్క స్వభావం, న్యాయవాది యొక్క కార్యకలాపాల పరిధి మరియు రుసుము నిర్మాణాన్ని వివరించే వ్రాతపూర్వక అమరికను నిర్వహిస్తే రిఫెరల్ ఫీజు చెల్లించే పద్ధతి చట్టబద్ధమైనది. క్లయింట్ యొక్క డబ్బును నిర్వహించడానికి సలహాదారు కొనసాగుతున్న రుసుమును అందుకున్న పరిస్థితిలో, వ్రాతపూర్వక అమరికలో అటువంటి ఒప్పందం కనిపించినంత వరకు, ఆ రుసుములో కొంత భాగాన్ని మూడవ పార్టీ రిఫరర్‌కు పంపించడం అతనికి అనుమతి.

పెట్టుబడి సలహాదారుగా రిజిస్టర్ చేయాల్సిన అవసరం SEC కి లేనప్పటికీ, చాలా రాష్ట్రాలు ఈ అవసరాన్ని విధిస్తాయి. అందువల్ల, అతను వ్యాపారం నిర్వహించే నిర్దిష్ట రాష్ట్రానికి సంబంధించిన నియమాలను తెలుసుకోవడం సలహాదారుడి బాధ్యత. మూడవ పార్టీలకు రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలున్న రాష్ట్రాల్లోని సలహాదారుల కోసం, రిఫెరల్ సంబంధంలోకి ప్రవేశించే ముందు ఆధారాలను తనిఖీ చేయడం మంచిది.