క్రైమ్ & మోసం

SEC ఫారం S-4 అనేది రెగ్యులేటరీ రూపం \

షెడ్యూల్ 13 జి అనేది స్టాక్ యాజమాన్యాన్ని నివేదించడానికి ఉపయోగించే షెడ్యూల్ 13 డికి సమానమైన ఒక SEC రూపం, ఇది కంపెనీ మొత్తం స్టాక్‌లో 5% మించిపోయింది.

షెడ్యూల్ 13E-4 ను \ అంటారు

షెడ్యూల్ 14 సి సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్లో రిజిస్టర్ చేయబడిన సెక్యూరిటీలతో ఉన్న సంస్థలకు కొన్ని బహిర్గతం అవసరాలను నిర్దేశిస్తుంది.

షెడ్యూల్ 13 డి అనేది ఒక సంస్థ యొక్క వాటాల యొక్క ఏ తరగతిలోనైనా 5% కంటే ఎక్కువ ఒక వ్యక్తి లేదా సమూహం పొందినప్పుడు SEC తో దాఖలు చేయాలి.

షెడ్యూల్ TO అనేది ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం క్రింద నమోదు చేయబడిన సెక్యూరిటీల కోసం టెండర్ ఆఫర్ చేసే పార్టీకి అవసరమైన SEC తో దాఖలు చేయడం.

టెండర్ ఆఫర్‌కు సంబంధించి వ్రాతపూర్వక సమాచార మార్పిడి జరిగినప్పుడు షెడ్యూల్ TO-C SEC తో దాఖలు చేయబడుతుంది.

1934 చట్టం యొక్క సెక్షన్ 14 డి లేదా 13 ఇ ప్రకారం రిజిస్టర్ చేయబడిన కొన్ని ఈక్విటీ సెక్యూరిటీల కోసం టెండర్ ఆఫర్ చేస్తూ, షెడ్యూల్ TO-T ను జారీచేసేవారు తప్ప వేరే ఏ సంస్థ అయినా SEC తో దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 10-K405 అనేది ఒక ఫారం 4 (లేదా ఇలాంటి ఫారం 3 లేదా ఫారం 5) ను సకాలంలో దాఖలు చేయడంలో కంపెనీ విఫలమైందని సూచించడానికి 2003 కి ముందు SEC చేత ఉపయోగించబడిన ఒక రూపం.

SEC ఫీజు అనేది ఎక్స్ఛేంజ్-లిస్టెడ్ ఈక్విటీల అమ్మకాలతో జతచేయబడిన లావాదేవీ ఖర్చు.

SEC ఫారం 10-12G అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, బహిరంగంగా వర్తకం చేయబడిన కార్పొరేషన్ కొత్త స్టాక్ షేర్లను జారీ చేసినప్పుడు అవసరం.

సెకండరీ మార్కెట్లో సెక్యూరిటీ లావాదేవీలను నిర్వహించడానికి మరియు సరసత మరియు పెట్టుబడిదారుల విశ్వాసాన్ని నిర్ధారించడానికి 1934 యొక్క సెక్యూరిటీ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం రూపొందించబడింది.

SEC ఫారం 10-సి అనేది నాస్డాక్ ఇంటర్‌డీలర్ కొటేషన్ సిస్టమ్‌లో సెక్యూరిటీలను కోట్ చేసిన సంస్థలచే SEC తో దాఖలు చేయబడిన ఒక రూపం.

SEC ఫారం 10-KT అనేది ఒక సంస్థ తన ఆర్థిక సంవత్సరం ముగింపును మార్చినప్పుడు ప్రామాణిక 10-K వార్షిక నివేదికకు బదులుగా దాఖలు చేయబడిన పరివర్తన నివేదిక.

SEC ఫారం 10-D అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, దీనిని ఆస్తి-ఆధారిత ఇష్యూయర్ డిస్ట్రిబ్యూషన్ రిపోర్ట్ అని కూడా పిలుస్తారు.

Form యొక్క ప్రదర్శన ఉన్నప్పుడు SEC ఫారం 10-క్యూటి ఉపయోగించబడుతుంది

SEC ఫారం 10-ఎస్బి అనేది యుఎస్ ఎక్స్ఛేంజీలలో వర్తకం చేయాలని చూస్తున్న చిన్న వ్యాపారాల సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించే SEC తో దాఖలు.

SEC ఫారం 10SB12B, 2008 వరకు, for తో SEC తో దాఖలు చేయబడింది

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) అనేది సెక్యూరిటీ మార్కెట్లను నియంత్రించడానికి మరియు పెట్టుబడిదారులను రక్షించడానికి కాంగ్రెస్ రూపొందించిన ఒక యుఎస్ ప్రభుత్వ సంస్థ.

SEC ఫారం 12 బి -25 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయడం, దీనిని నోటిఫికేషన్ ఆఫ్ లేట్ ఫైలింగ్ అని కూడా పిలుస్తారు.

SEC ఫారం 15-12 బి అనేది సెక్షన్ 12 (జి) కింద ఒక తరగతి భద్రత యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ రద్దు చేసిన ధృవీకరణ లేదా 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ సెక్షన్ 12 (సెక్షన్ 13) లోని సెక్షన్ 13 మరియు 15 (డి) ప్రకారం నివేదికలను దాఖలు చేయడానికి విధిని నిలిపివేసిన నోటీసు. బి).

SEC ఫారం 15-12G అనేది ఒక తరగతి భద్రత యొక్క రిజిస్ట్రేషన్ యొక్క ధృవీకరణ లేదా నివేదికలను దాఖలు చేయడానికి విధిని నిలిపివేసిన నోటీసును అనుమతించే ఒక రూపం.

SEC ఫారం 15 ఎఫ్ అనేది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థలు తమ సెక్యూరిటీల నమోదును ఉపసంహరించుకునేందుకు ఉపయోగించే SEC తో స్వచ్ఛందంగా దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 17-హెచ్ అనేది రిస్క్-అసెస్‌మెంట్ రిపోర్ట్, అన్ని బ్రోకర్-డీలర్లు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 10 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, ఇది యుఎస్ ఎక్స్ఛేంజీలలో సంభావ్య వర్తకం కోసం ఒక తరగతి సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించబడుతుంది.

SEC ఫారం 18 అనేది ఒక SEC ఫైలింగ్, దీనిని సాధారణంగా విదేశీ ప్రభుత్వాలు మరియు రాజకీయ ఉపవిభాగాల నమోదు కొరకు దరఖాస్తు అని పిలుస్తారు.

SEC ఫారం 18-K అనేది దేశీయంగా వర్తకం చేయబడిన విదేశీ భద్రత మరియు దాని జారీదారు యొక్క స్థితిపై నవీకరణను అందించడానికి ఉపయోగించే SEC తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 18-12B అనేది యుఎస్ మార్కెట్లలో విదేశీ ప్రభుత్వాలు అందించే రుణ సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించే SEC తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 1-A అనేది కొన్ని సెక్యూరిటీల నమోదుకు అవసరమైన రెగ్యులేటరీ ఫైలింగ్.

SEC ఫారం 11-K అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌లో ఉద్యోగుల స్టాక్ కొనుగోళ్లు మరియు పొదుపు ప్రణాళికలతో వ్యవహరించే ఒక ఫారం.

SEC ఫారం 20-ఎఫ్ అనేది అందరూ సమర్పించాల్సిన ఒక రూపం \

SEC ఫారం 20FR12B అనేది యుఎస్ ఎక్స్ఛేంజీలలో వర్తకం చేయాలనుకునే విదేశీ సంస్థ యొక్క సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించే రెగ్యులేటరీ ఏజెన్సీతో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 24 ఎఫ్ -2 అనేది ఫైలింగ్, ఇది ఓపెన్-ఎండ్ ఫండ్ కంపెనీలు, ఫేస్-మొత్త సర్టిఫికేట్ కంపెనీలు మరియు యూనిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్టులు ప్రతి సంవత్సరం సమర్పించాలి.

SEC ఫారం 15 అనేది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థలు తమ సెక్యూరిటీల నమోదును ఉపసంహరించుకునేందుకు రెగ్యులేటర్‌తో స్వచ్ఛందంగా దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 305B2 అనేది SEC తో ఎలక్ట్రానిక్ ఫైలింగ్, ఇది 1939 యొక్క ట్రస్ట్ ఇండెంచర్ చట్టం ప్రకారం ఆలస్యమైన ప్రాతిపదికన ట్రస్టీని నియమించటానికి అనుమతిస్తుంది.

SEC ఫారం 15-15D అనేది భద్రత కోసం రిజిస్ట్రేషన్ రద్దు చేయడాన్ని సూచించడానికి లేదా నివేదికలను దాఖలు చేయవలసిన అవసరాన్ని ముగించడానికి నోటీసుగా దాఖలు చేయబడిన పత్రం.

SEC ఫారం 424B1 అనేది ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది రిజిస్ట్రేషన్ తర్వాత దాని ప్రారంభ ప్రాస్పెక్టస్ ఫైలింగ్‌లో చేర్చని అదనపు సమాచారాన్ని అందించడానికి ఒక సంస్థ దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 8A12BEF 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క సెక్షన్ 12 (బి) ప్రకారం లిస్టెడ్ డెట్ సెక్యూరిటీల (బాండ్ల) నమోదుకు సంబంధించినది.

SEC ఫారం 424B2 అనేది ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది ఆలస్యం ప్రాతిపదికన సెక్యూరిటీల యొక్క ప్రాధమిక సమర్పణ చేస్తున్నట్లయితే ఒక సంస్థ దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 424A అనేది ప్రాస్పెక్టస్ ఫారమ్, ఇది ఒక సంస్థ తన రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్లో భాగంగా సమర్పించిన గతంలో దాఖలు చేసిన ప్రాస్పెక్టస్లో గణనీయమైన మార్పులు చేసి ఉంటే దాఖలు చేయాలి.