క్రైమ్ & మోసం

ముఖ్యమైన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి మరియు ప్రాథమిక సమస్యలపై ఓటు వేయడానికి వారికి అవకాశం ఇవ్వడానికి వార్షిక సమావేశాలకు ముందు వాటాదారులకు ప్రాక్సీ సామగ్రిని దాఖలు చేస్తారు.

ప్రాక్సీ స్టేట్మెంట్ అనేది వాటాదారుల సమావేశాలలో సమాచార నిర్ణయాలు తీసుకోవలసిన సమాచారంతో సహా వాటాదారులకు అందించే సంస్థలకు SEC అవసరమయ్యే పత్రం.

ప్రైవేట్ సెక్యూరిటీస్ లిటిగేషన్ రిఫార్మ్ యాక్ట్ - పిఎస్ఎల్ఆర్ఎ - 1995 లో కాంగ్రెస్ ఆమోదించిన పనికిమాలిన లేదా అనవసరమైన సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని నిరోధించడానికి.

పంప్-అండ్-డంప్ అనేది తప్పుడు, తప్పుదోవ పట్టించే లేదా చాలా అతిశయోక్తి ప్రకటనల ఆధారంగా సిఫారసుల ద్వారా స్టాక్ ధరను పెంచడానికి ప్రయత్నించే పథకం.

పిరమిడ్ పథకం అనేది క్రమానుగత సెటప్ ఆధారంగా చట్టవిరుద్ధమైన పెట్టుబడి స్కామ్, ఇది కొత్త సభ్యుల నిధులతో నిర్మాణంలో సభ్యులకు అధికంగా చెల్లిస్తుంది.

అర్హత కలిగిన ప్రొఫెషనల్ అసెట్ మేనేజర్ పెన్షన్ ఫండ్స్ వంటి సంస్థలకు పెట్టుబడులు పెట్టడానికి సహాయపడే ఒక నమోదిత పెట్టుబడి సలహాదారు.

అధునాతన పెట్టుబడిదారుల కంటే తక్కువ నియంత్రణ రక్షణ అవసరమని భావిస్తే పెట్టుబడిదారుడిని అర్హత కలిగిన సంస్థాగత కొనుగోలుదారు (QIB) గా పిలుస్తారు.

ప్రశ్నించిన పత్ర దర్యాప్తు అనేది మోసం, ఫోర్జరీ మొదలైన వాటి విషయంలో ప్రశ్నించబడుతున్న పత్రాన్ని లోతుగా పరిశీలించడం.

రాకెట్టు అనేది సాధారణంగా దోపిడీ లేదా బలవంతం ద్వారా చేసిన నేరాలను సూచిస్తుంది. ఈ పదం సాధారణంగా వ్యవస్థీకృత నేరంతో ముడిపడి ఉంటుంది.

రాన్సమ్‌వేర్ అనేది సైబర్-దోపిడీ వ్యూహం, ఇది విమోచన క్రయధనం చెల్లించే వరకు వినియోగదారు కంప్యూటర్ సిస్టమ్‌ను బందీగా ఉంచడానికి హానికరమైన సాఫ్ట్‌వేర్‌ను ఉపయోగిస్తుంది.

సహేతుకత ప్రమాణంలో ఫైనాన్స్‌లో అనేక అనువర్తనాలు ఉన్నాయి, అవి పార్టీపై ఉంచిన అంచనాలను సహేతుకమైనవిగా భావిస్తారు.

చెల్లింపు, మోసం లేదా ఇతర అవకతవకలు జరిగినప్పుడు ఆస్తిని తిరిగి పొందే హక్కు పునరుద్ధరణ.

రెడ్‌లైనింగ్ అనేది అనైతిక అభ్యాసం, ఇది జాతి లేదా జాతి ఆధారంగా కొన్ని ప్రాంతాల నివాసితులకు సేవలను (ఆర్థిక మరియు ఇతరత్రా) అందుబాటులో ఉంచదు.

రెగ్యులేషన్ SHO అనేది SEC నియంత్రణ, ఇది చిన్న అమ్మకపు పద్ధతులను నియంత్రించే విధానాలను నవీకరిస్తుంది.

నియంత్రిత మార్కెట్ అనేది ప్రభుత్వ సంస్థలు లేదా, సాధారణంగా, పరిశ్రమ లేదా కార్మిక సమూహాలు, పర్యవేక్షణ మరియు నియంత్రణ స్థాయిని ప్రదర్శించే మార్కెట్.

రిజిస్ట్రేషన్ అనేది ఒక సంస్థ పబ్లిక్ ఆఫరింగ్ కోసం మరియు / లేదా సెక్యూరిటీ బ్రోకర్లు మరియు డీలర్లు సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి చట్టబద్ధంగా అర్హత సాధించే ప్రక్రియ కోసం SEC తో అవసరమైన పత్రాలను ఫైల్ చేసే ప్రక్రియ.

రెగ్యులేషన్ EE అనేది US ఫెడరల్ రిజర్వ్ బోర్డ్ నిర్దేశించిన నియమం.

రెగ్యులేషన్ Z అనేది యుఎస్ ఫెడరల్ రిజర్వ్ బోర్డ్ రెగ్యులేషన్, ఇది ట్రూత్ ఇన్ లెండింగ్ చట్టాన్ని అమలు చేసింది మరియు వినియోగదారు రుణగ్రహీతలకు కొత్త రక్షణలను ప్రవేశపెట్టింది.

రెగ్యులేషన్ A అనేది సెక్యూరిటీల చట్టం ద్వారా తప్పనిసరి చేయబడిన రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాల నుండి మినహాయింపు, ఇది సెక్యూరిటీల యొక్క చిన్న పబ్లిక్ సమర్పణలకు వర్తిస్తుంది.

క్రెడిట్ సమాచారాన్ని పొందేటప్పుడు మరియు ప్రాసెస్ చేసేటప్పుడు రుణదాతలు కట్టుబడి ఉండవలసిన నిబంధనలను రెగ్యులేషన్ బి వివరిస్తుంది.

రెగ్యులేషన్ డి (రెగ్ డి) అనేది చిన్న కంపెనీలు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌లో నమోదు చేయకుండా సెక్యూరిటీలను విక్రయించడానికి అనుమతించే ఒక నియంత్రణ.

రెగ్యులేషన్ ఎన్ఎమ్ఎస్ అనేది ధరల అమలులో సరసత ద్వారా యుఎస్ ఎక్స్ఛేంజీలను మెరుగుపరచడానికి కనిపించే నియమాల సమితి.

రెగ్యులేషన్ E ఎలక్ట్రానిక్ ఫండ్స్ బదిలీల కోసం నియమాలను వివరిస్తుంది, డెబిట్ కార్డుల జారీ చేసేవారికి మరియు విక్రయించేవారికి మార్గదర్శకాలను అందిస్తుంది మరియు వినియోగదారులను రక్షిస్తుంది.

రెగ్యులేషన్ ఫెయిర్ డిస్క్లోజర్ అనేది మార్కెట్ నిపుణులు మరియు కొంతమంది వాటాదారులకు ప్రభుత్వ సంస్థలు ఎంపిక చేయడాన్ని నిరోధించడానికి ఒక నియమం.

రెగ్యులేషన్ K అనేది ఫెడరల్ రిజర్వ్ నిర్దేశించిన ఒక నియంత్రణ, ఇది అంతర్జాతీయ బ్యాంకింగ్ రంగంలో పాలనను అందిస్తుంది.

రెగ్యులేషన్ టి, లేదా రెగ్ టి, నగదు ఖాతాలను మరియు బ్రోకర్-డీలర్లు సెక్యూరిటీల కొనుగోలు కోసం పెట్టుబడిదారులకు విస్తరించగల క్రెడిట్ మొత్తాన్ని నియంత్రిస్తుంది.

రెగ్యులేషన్ W అనేది ఫెడరల్ రిజర్వ్ సిస్టమ్ రెగ్యులేషన్, ఇది బ్యాంకులు మరియు వాటి అనుబంధ సంస్థల మధ్య కొన్ని లావాదేవీలను పరిమితం చేస్తుంది.

సెక్యూరిటీల పదవీ విరమణ అంటే స్టాక్స్ లేదా బాండ్లను రద్దు చేయడం, ఎందుకంటే జారీ చేసినవారు వాటిని తిరిగి కొనుగోలు చేసారు లేదా దాని మెచ్యూరిటీ తేదీని చేరుకున్నారు.

మునుపటి నష్టాలను తిరిగి పొందే తీరని ప్రయత్నంలో చేసిన ఆర్థిక మార్కెట్లో లావాదేవీల కోసం రియో ​​ట్రేడ్ యాస.

ఒక రోగ్ వ్యాపారి ఇతరుల పట్ల నిర్లక్ష్యంగా మరియు స్వతంత్రంగా వ్యవహరిస్తాడు, సాధారణంగా ఖాతాదారులకు మరియు వ్యాపారిని నియమించే సంస్థకు హాని కలిగిస్తుంది.

రాయల్ ఇన్స్టిట్యూషన్ ఆఫ్ చార్టర్డ్ సర్వేయర్స్ (RICS) అనేది భూమి, ఆస్తి మరియు నిర్మాణంలో అర్హతలు మరియు ప్రమాణాలను నిర్దేశించే ప్రపంచ సంఘం.

రూల్ 10 బి - 18 అనేది ఒక SEC నియమం, ఇది కంపెనీ స్టాక్‌ను తిరిగి కొనుగోలు చేసేటప్పుడు కంపెనీలు మరియు అనుబంధ కొనుగోలుదారులను సురక్షితమైన నౌకాశ్రయాన్ని అందించడం ద్వారా వారిని రక్షిస్తుంది.

మానిప్యులేటివ్ పద్ధతుల ద్వారా సెక్యూరిటీల మోసాన్ని పరిష్కరించడానికి, 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టం క్రింద రూల్ 10 బి -5 రూపొందించబడింది.

ఫెయిర్ ప్రాక్టీస్ యొక్క నియమాలు యుఎస్ బ్రోకర్-డీలర్లకు ప్రవర్తనా నియమావళి, ఇది వినియోగదారులతో విధేయత మరియు న్యాయమైన వ్యవహారం అవసరం.

రూల్ 10 బి 5-1 అనేది SEC చేత స్థాపించబడిన ఒక నియమం, ఇది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థల యొక్క అంతర్గత వ్యక్తులు తమ సొంత స్టాక్లను విక్రయించడానికి వాణిజ్య ప్రణాళికను రూపొందించడానికి అనుమతిస్తుంది.

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) లోని రూల్ 10 బి -6 స్టాక్ పంపిణీని పూర్తి చేయనప్పుడు జారీచేసేవారు స్టాక్ కొనుగోలు చేయడాన్ని నిషేధిస్తుంది.

SEC రూల్ 144A అర్హత కలిగిన సంస్థాగత కొనుగోలుదారులను వర్తకం చేయడానికి అనుమతించడానికి ప్రైవేటుగా ఉంచిన సెక్యూరిటీలపై రెండు సంవత్సరాల హోల్డింగ్ వ్యవధి అవసరాన్ని సవరించింది.

రూల్ 144 అనేది SEC నియమం, ఇది పరిమితం చేయబడిన, నమోదు చేయని మరియు నియంత్రణ సెక్యూరిటీలను అమ్మగల పరిస్థితులను నిర్దేశిస్తుంది.

S-8 ఫైలింగ్ అనేది కంపెనీలు తమ ఉద్యోగులకు లేదా అధికారులకు ఈక్విటీని వాటాలుగా లేదా స్టాక్ ఆప్షన్లుగా జారీ చేయాలని ప్లాన్ చేసినప్పుడు అవసరమైన రెగ్యులేటరీ ఫైలింగ్.

S-3 ఫైలింగ్ అనేది సకాలంలో రెగ్యులేటరీ ఫైలింగ్ అవసరాలను తీర్చిన కంపెనీలు ఉపయోగించే సరళీకృత రిజిస్ట్రేషన్ ప్రక్రియ.