క్రైమ్ & మోసం

SEC ఫారం 424B3 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) సంస్థ దాఖలు చేయవలసిన ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది గతంలో సరఫరా చేసిన సమాచారం నుండి గణనీయమైన మార్పుకు దారితీసిన సమాచారాన్ని వివరిస్తుంది.

SEC ఫారం 19 బి -4 అనేది ఒక స్వీయ-నియంత్రణ సంస్థ లేదా SRO ద్వారా ప్రతిపాదిత నియమ మార్పు గురించి SEC కి తెలియజేయడానికి ఉపయోగించే ఒక రూపం.

SEC ఫారం 424B4 అనేది ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది వారు SEC ఫారమ్లు 424B1 మరియు 424B3 లలో సూచించిన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 424B5 అనేది ప్రాస్పెక్టస్ రూపం, ఇది 424B2 మరియు 424B3 ఫారమ్‌లలో సూచించిన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి కంపెనీలు దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం 425 అనేది వ్యాపార కలయికలకు సంబంధించిన సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడానికి కంపెనీలు దాఖలు చేయవలసిన ప్రాస్పెక్టస్ రూపం.

SEC ఫారం 485A24E అనేది ప్రత్యేక ఖాతాల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్.

SEC ఫారం 485A24F అనేది నిర్వహణ పెట్టుబడి సంస్థలు అందించే ప్రత్యేక ఖాతాల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్.

SEC ఫారం CB విదేశీ వ్యక్తులు తమ టెండర్ ఆఫర్లు మరియు హక్కుల సమర్పణలలో 10% కన్నా తక్కువ సెక్యూరిటీలతో యుఎస్ వ్యక్తులు కలిగి ఉంటారు.

SEC ఫారం 497 అనేది SEC యొక్క EDGAR ఫైలింగ్ విధానంలో పెట్టుబడి సంస్థలు తమ ఖచ్చితమైన పదార్థాలను సమర్పించడానికి ఉపయోగించాల్సిన పత్రం.

SEC ఫారం 40-ఎఫ్ అనేది కెనడాలో నివాసం ఉన్న సంస్థలచే సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయబడినది.

సెక్యూరిటీల రిజిస్ట్రేషన్లకు SEC అవసరమయ్యే ప్రాథమిక రూపాలలో SEC ఫారం 8-ఎ.

భవిష్యత్తులో కొనుగోలు హక్కులతో సహా కొన్ని తరగతుల సెక్యూరిటీలను జారీ చేయాలని చూస్తున్న కార్పొరేషన్లకు అవసరమైన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ఫైలింగ్.

SEC ఫారం ADV ను పెట్టుబడి సలహాదారులు SEC మరియు స్టేట్ సెక్యూరిటీ అధికారులతో నమోదు చేయడానికి ఉపయోగిస్తారు మరియు ఖాతాదారులకు వెల్లడించాలి.

SEC ఫారం ADV-W అనేది SEC తో రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్‌గా నమోదును ఉపసంహరించుకోవడానికి ఉపయోగించే ఒక రూపం.

SEC ఫారం ATS-R అనేది ప్రత్యామ్నాయ వాణిజ్య వ్యవస్థల ద్వారా సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్కు అవసరమైన త్రైమాసిక నవీకరణ ఫైలింగ్.

SEC ఫారం ADV-E అనేది క్లయింట్ ఆస్తుల యొక్క ధృవీకరణ, నగదు మరియు సెక్యూరిటీలు, ఇవి రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ చేత నిర్వహించబడతాయి, వీటిని తరచుగా అకౌంటెంట్లు ఉపయోగిస్తారు.

SEC ఫారం ARS అనేది పబ్లిక్ కంపెనీలు దాని ఆర్థిక స్థితి యొక్క ప్రస్తుత స్థితిని నివేదించడానికి ఉపయోగించే ప్రధాన పత్రం, తరువాత వాటాదారుల వార్షిక సమావేశం.

యునైటెడ్ స్టేట్స్లో బ్రోకర్-డీలర్‌గా నమోదు చేసేటప్పుడు SEC ఫారం BD ని యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) కు సమర్పించాలి.

రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్‌గా హోదాను రద్దు చేయడానికి సెక్యూరిటీ బ్రోకర్-డీలర్లు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) కు సమర్పించాల్సిన ఫారం.

SEC ఫారం DFAN14A అనేది సంస్థ మద్దతు లేని నిర్వహణేతర ప్రాక్సీ విన్నపాల కోసం సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్తో చేసిన దాఖలు.

SEC ఫారం DEFM14A అనేది విలీనం లేదా సముపార్జనకు సంబంధించిన సమస్యపై వాటాదారుల ఓటు అవసరం అయినప్పుడు రిజిస్ట్రన్ట్ చేత SEC తో దాఖలు చేయబడిన ఒక రూపం.

SEC ఫారం N-17d-1 అనేది ఒక చిన్న వ్యాపార పెట్టుబడి సంస్థ (SBIC) మరియు SBIC తో అనుబంధంగా ఉన్న ఒక బ్యాంకు SEC తో దాఖలు చేసిన ఒక ఫారం.

SEC ఫారం F-10 అనేది సెక్యూరిటీలను నమోదు చేసే బహిరంగంగా వర్తకం చేసే కెనడియన్ విదేశీ ప్రైవేట్ జారీదారులకు అవసరమైన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌కు దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం 10-12 బి అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) కు అవసరమైన ఒక ఫైలింగ్, ఒక పబ్లిక్ కంపెనీ స్పిన్-ఆఫ్ ద్వారా కొత్త స్టాక్‌ను జారీ చేసినప్పుడు.

SEC ఫారం N-18f-1 అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, ఇది కొన్ని ఫండ్ కంపెనీలకు నగదు విముక్తినిచ్చే సామర్థ్యాన్ని ఇస్తుంది.

SEC ఫారం 6-K అనేది సెక్యూరిటీల విదేశీ ప్రైవేట్ జారీచేసేవారు 1934 సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ చట్టంలోని నిబంధనలకు అనుగుణంగా సమర్పించాల్సిన అవసరం ఉంది.

SEC ఫారం F-4 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) కొన్ని సెక్యూరిటీలను విదేశీ జారీచేసేవారి రిజిస్ట్రేషన్ కోసం కోరుతుంది.

SEC ఫారం F-6 ఒక విదేశీ జారీదారు యొక్క సెక్యూరిటీల డిపాజిట్‌కు వ్యతిరేకంగా డిపాజిటరీ జారీ చేసిన ADR లు ప్రాతినిధ్యం వహిస్తున్న వాటాలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించబడుతుంది.

SEC ఫారం F-7 అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, బహిరంగంగా వర్తకం చేసే కెనడియన్ విదేశీ ప్రైవేట్ జారీదారులు US పెట్టుబడిదారులకు హక్కుల సమర్పణల కోసం ఉపయోగించాల్సిన అవసరం ఉంది.

SEC ఫారం F-6EF అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, తమ కంపెనీ వాణిజ్యం యొక్క వాటాలను అమెరికన్ డిపాజిటరీ రశీదులుగా కలిగి ఉండాలనుకునే విదేశీ సంస్థలకు ఇది అవసరం.

SEC ఫారం 8-K12G3 అనేది సెక్షన్ 12 ప్రకారం రిజిస్ట్రేషన్ చేయాలని భావించిన వారసుల జారీదారుల సెక్యూరిటీల నోటిఫికేషన్ కోసం ప్రారంభ దాఖలు.

SEC ఫారం F-8 అనేది వ్యాపార కలయికలు, విలీనాలు మరియు మార్పిడి ఆఫర్లలో అందించే సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి కెనడియన్ జారీచేసేవారు SEC తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం FN అనేది విదేశీ బ్యాంకులు, బీమా సంస్థలు, హోల్డింగ్ కంపెనీలు మరియు అనుబంధ సంస్థలకు అవసరమైన దాఖలు.

SEC ఫారం D అనేది రెగ్యులేషన్ (రెగ్) డి మినహాయింపులో లేదా సెక్షన్ 4 (6) మినహాయింపు నిబంధనలతో సెక్యూరిటీలను విక్రయించే కొన్ని కంపెనీలకు అవసరమైన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం DEF 14A అనేది వాటాదారుల ఓటు అవసరమైనప్పుడు రిజిస్ట్రన్ట్ చేత లేదా తరపున దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం N-14AE వాడుకలో లేని EDGAR సమర్పణ రకం, ఇది గతంలో రూల్ 488 ప్రకారం రిజిస్ట్రేషన్ స్టేట్మెంట్ల కోసం ఉపయోగించబడింది.

SEC ఫారం N-17f-2 అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, ఇది సెక్యూరిటీలు లేదా ఇలాంటి పెట్టుబడులను అదుపులో ఉన్న పెట్టుబడి సంస్థలచే సమర్పించాలి.

క్లోజ్డ్ ఎండ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ కంపెనీలు సెక్యూరిటీ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్తో పెట్టుబడి వాహనాలను నమోదు చేయడానికి SEC ఫారం N-2 ను ఉపయోగిస్తాయి.

విదేశీ జారీచేసేవారు కొన్ని సెక్యూరిటీల నమోదుకు ఎస్‌ఇసి ఫారం ఎఫ్ -3 అవసరం. ఇక్కడ, \

SEC ఫారం N-6 అనేది వేరియబుల్ లైఫ్ ఇన్సూరెన్స్ కాంట్రాక్టులను అందించే యూనిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్టులు సమర్పించిన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం.