క్రైమ్ & మోసం

SEC ఫారం N-CSR అనేది ఒక రిజిస్టర్డ్ మేనేజ్‌మెంట్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ కంపెనీ స్టాక్ హోల్డర్లకు వార్షిక మరియు సెమియాన్యువల్ నివేదికలను ప్రసారం చేసిన తరువాత, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో పూర్తి చేసి, ఫైల్ చేస్తుంది.

SEC ఫారం N-SAR అనేది US సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ (SEC) ఫైలింగ్, ఇది రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ కంపెనీలకు ప్రత్యేకమైనది.

SEC ఫారం NSAR-A అనేది SEC తో సెమీ-వార్షిక ఫైలింగ్, ఇది రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ మేనేజ్మెంట్ కంపెనీలు తమ ఆర్థిక సంవత్సరం మొదటి ఆరు నెలల చివరిలో తయారుచేస్తాయి.

SEC ఫారం NT 10-Q అనేది ఒక ఫారమ్ కంపెనీలు, త్రైమాసిక ఆర్థిక ఫలితాల సమర్పణలను సకాలంలో సమర్పించలేవు.

SEC ఫారం PRE 14A అనేది ఒక రూపం, ఇది వాటాదారుల ఓటు అవసరమయ్యే విషయాలపై సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌లో దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం PRE 14C సెక్యూరిటీ హోల్డర్లను అందిస్తుంది, వీరు సమస్యలపై ఓటు వేయడానికి అర్హులు, SEC షెడ్యూల్ 14A ద్వారా అవసరమైన నిర్దిష్ట సమాచారంతో.

SEC ఫారం SB-2 అనేది కొన్ని చిన్న వ్యాపారాలకు అవసరమైన సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం S-6 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, యూనిట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్టులు వారు జారీ చేసిన సెక్యూరిటీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగిస్తాయి.

SEC ఫారం PRER14A అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, ఇది ప్రాధమిక ప్రాక్సీ సామగ్రిని సవరించినప్పుడు రిజిస్ట్రన్ట్ కోసం దాఖలు చేయాలి.

SEC ఫారం PRRN14A అనేది నాన్-మేనేజ్మెంట్ ప్రిలిమినరీ ప్రాక్సీ సొలిసిటింగ్ మెటీరియల్స్ సవరించబడినప్పుడు మరియు వాటాదారుల ఓటు అవసరం అయినప్పుడు SEC తో దాఖలు చేయడం.

SEC ఫారం N-14 అనేది SEC తో దాఖలు చేయడం, ఇది అన్ని నిర్వహణ పెట్టుబడి సంస్థలు మరియు వ్యాపార అభివృద్ధి సంస్థలు కొన్ని లావాదేవీలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించవచ్చు.

SEC ఫారం PX14A6G అనేది SEC తో దాఖలు చేయబడిన మినహాయింపు విన్నపం యొక్క నోటీసు, ఇది వాటాదారులకు సంప్రదాయ విన్నపం నిబంధనల నుండి మినహాయింపుని తెలియజేస్తుంది.

SEC ఫారం S-11 అనేది రియల్ ఎస్టేట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ ట్రస్ట్ (REIT లు) కోసం సెక్యూరిటీ సమస్యలను నమోదు చేయడానికి ఉపయోగించే ఒక ఫైలింగ్.

SEC ఫారం N-54C అనేది వ్యాపార సంస్థగా నియంత్రించబడే స్వచ్ఛంద ఎన్నికలను ఉపసంహరించుకోవటానికి పెట్టుబడి సంస్థ పూర్తి చేసిన ఒక రూపం.

SEC ఫారం NQ అనేది ద్వివార్షిక ప్రాతిపదికన రిజిస్టర్డ్ మేనేజ్‌మెంట్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ కంపెనీల పూర్తి పోర్ట్‌ఫోలియో హోల్డింగ్‌లను వెల్లడించే పత్రం.

SEC ఫారం N-PX మ్యూచువల్ ఫండ్ల ద్వారా ఫండ్‌లో ఉన్న భద్రత యొక్క ఓటింగ్ ప్రాక్సీలను బహిర్గతం చేస్తుంది. జూన్ 30 తో ముగిసే -12 నెలల వ్యవధిలో ప్రతి సంవత్సరం ఈ ఫారమ్‌ను SEC తో దాఖలు చేస్తారు.

SEC ఫారం S-3 అనేది ముందస్తు రిపోర్టింగ్ అవసరాలను తీర్చిన సంస్థలచే ఉపయోగించబడే సరళీకృత భద్రతా నమోదు రూపం. ఇది సాధారణంగా సాధారణ స్టాక్ లేదా ఇష్టపడే స్టాక్ సమర్పణలతో సమానంగా దాఖలు చేయబడుతుంది.

SEC ఫారం S-2 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) నుండి వచ్చిన ఒక రూపం, ఇది కొత్త సెక్యూరిటీల సమర్పణకు సరళీకృత రిజిస్ట్రేషన్‌గా ఉపయోగపడింది.

SEC ఫారం S-3D అనేది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే కంపెనీలు వాటాదారుల తరపున సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేసేటప్పుడు SEC యొక్క EDGAR వ్యవస్థకు సమర్పించే ఫైలింగ్.

SEC ఫారం S-8 అనేది ఉద్యోగుల ప్రయోజన ప్రణాళికల్లో భాగంగా అందించే సెక్యూరిటీల కోసం రిజిస్ట్రేషన్ ఫారం.

SEC ఫారం T-3 అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) లో దాఖలు చేయవలసిన ఇండెంట్ యొక్క అర్హత కోసం ఒక దరఖాస్తు.

SEC ఫారం U-1 అనేది ఒక సంస్థ, సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్కు, ఒక ఇష్యూ లేదా అమ్మకం యొక్క ఒక అప్లికేషన్ లేదా డిక్లరేషన్.

SEC ఫారం U-3A-2 అనేది 1935 నాటి పబ్లిక్ యుటిలిటీస్ కంపెనీ హోల్డింగ్ యాక్ట్ (పుచా) నుండి మినహాయింపు కోసం SEC తో దాఖలు చేయవలసిన ఫారం.

SEC ఫారం T-1 అనేది కార్పొరేట్ ట్రస్టీకి అర్హత యొక్క ప్రకటన, ఇది బాండ్ హోల్డర్ల హక్కులను కాపాడటానికి SEC తో దాఖలు చేయాలి.

కాబోయే యుటిలిటీ హోల్డింగ్ సంస్థ ద్వారా ఎలాంటి యుటిలిటీ సౌకర్యం యొక్క లీజింగ్ ఏర్పాట్లను సంగ్రహించే సర్టిఫికేట్. SEC ఫారం U-7D సౌకర్యం యొక్క వ్యయం యొక్క విచ్ఛిన్నం, అలాగే ఫైనాన్సింగ్ నిబంధనలు మరియు సౌకర్యం యొక్క వివరణను కలిగి ఉంది.

యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్కు అవసరమైన SEC ఫారం X-17A-5, రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్-డీలర్ల యొక్క ఆర్ధిక మరియు నిర్వహణ ఆరోగ్యాన్ని నివేదిస్తుంది.

1933 సెక్యూరిటీ యాక్ట్ రూల్ 462 (బి) ప్రకారం, సమర్పణ కోసం అదనంగా 20% సెక్యూరిటీల నమోదుకు సంబంధించిన దాఖలు SEC MEF ఫైలింగ్స్.

SEC ఫారం U-5S అనేది సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయడం, ఇది ప్రతి రిజిస్టర్డ్ హోల్డింగ్ కంపెనీ ప్రతి సంవత్సరం దాఖలు చేయాల్సి ఉంటుంది.

SEC షెడ్యూల్ 13D అనేది ఒక సంస్థలోని ఐదు శాతం కంటే ఎక్కువ వాటాల యాజమాన్యాన్ని SEC కి తెలియజేయడానికి పెట్టుబడిదారులు దాఖలు చేయవలసిన నివేదిక.

SEC POS AM ఫైలింగ్ అనేది యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్లో రిజిస్ట్రేషన్ కోసం దాఖలు చేసిన సంస్థలచే తయారు చేయబడినది.

పెండింగ్‌లో ఉన్న సెక్యూరిటీల రిజిస్ట్రేషన్‌ను లాంఛనంగా ఉపసంహరించుకోవాలని కంపెనీలు అభ్యర్థిస్తూ SEC RW ఫైలింగ్ చేస్తారు.

SEC షెడ్యూల్ 13-E-3 అనేది బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థ లేదా అనుబంధ సంస్థ ఆ సంస్థ ఉన్నప్పుడు సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) తో దాఖలు చేయవలసిన షెడ్యూల్ \

సెక్షన్ 16 అనేది 1934 యొక్క సెక్యూరిటీస్ ఎక్స్ఛేంజ్ యాక్ట్ యొక్క ఒక విభాగం, ఇది డైరెక్టర్లు, అధికారులు మరియు ప్రధాన స్టాక్ హోల్డర్ల రెగ్యులేటరీ ఫైలింగ్ బాధ్యతలను వివరిస్తుంది.

అంతర్గత రెవెన్యూ కోడ్ యొక్క సెక్షన్ 1202 ప్రకారం, ఎంచుకున్న చిన్న వ్యాపార వాటాల నుండి మూలధన లాభాలు సమాఖ్య పన్ను నుండి మినహాయించబడ్డాయి.

సెక్షన్ 12 డి -1 మరియు 1940 ఇన్వెస్ట్మెంట్ కంపెనీ యాక్ట్ కింద దాని మినహాయింపులు పెట్టుబడి నిధులు ఒకదానికొకటి ఎలా పెట్టుబడి పెట్టవచ్చనే దానిపై నియమాలు మరియు పరిమితులను అందిస్తాయి.

సెక్యూరిటీస్ మోసం అనేది వైట్ కాలర్ నేరం, ఇది పెట్టుబడిదారుల నుండి ఆర్ధిక లాభం పొందడానికి మోసపూరిత పథకాన్ని దాచిపెడుతుంది.

సురక్షిత ఎలక్ట్రానిక్ లావాదేవీలు క్రెడిట్ కార్డ్ సమాచారాన్ని ఆన్‌లైన్‌లో రక్షించడానికి ఉపయోగించే ప్రారంభ ఇ-కామర్స్ ప్రోటోకాల్‌లు.

1933 యొక్క సెక్యూరిటీస్ చట్టం 1929 మార్కెట్ పతనం ఫలితంగా అమలు చేయబడిన సమాఖ్య చట్టం.

SEC దిగుబడి సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) చే అభివృద్ధి చేయబడిన ప్రామాణిక దిగుబడి గణన, ఇది బాండ్ ఫండ్ల యొక్క మంచి పోలికలను అనుమతిస్తుంది.

SEDAR అనేది కెనడియన్ ఎలక్ట్రానిక్ ఫైలింగ్ వ్యవస్థ, జాబితా చేయబడిన కంపెనీలు తమ సెక్యూరిటీలకు సంబంధించిన సమాచారాన్ని నియంత్రణ ప్రయోజనాల కోసం నివేదించడానికి అనుమతిస్తుంది.