క్రైమ్ & మోసం

విశ్వసనీయత అనేది వారి ఖాతాదారుల యొక్క ఉత్తమ ప్రయోజనానికి బదులుగా లావాదేవీపై వారి స్వంత ఆసక్తితో పనిచేసేటప్పుడు.

సీక్వెస్టర్డ్ ఖాతా అనేది డిపాజిట్ ఖాతా, ఇది చట్టపరమైన చర్య లేదా కోర్టు ఉత్తర్వుల ద్వారా స్వాధీనం చేసుకుంటుంది.

సిరీస్ 63 అనేది సెక్యూరిటీల పరీక్ష మరియు లైసెన్స్, ఒక నిర్దిష్ట రాష్ట్రంలో ఏ రకమైన భద్రత కోసం అయినా ఆర్డర్లు కోరడానికి హోల్డర్‌కు అర్హత ఉంటుంది.

సెక్యూరిటీల పరిశ్రమలో, సెటిల్మెంట్ వ్యవధి అనేది వాణిజ్య తేదీకి మధ్య-భద్రత కోసం ఒక ఆర్డర్ అమలు చేయబడినప్పుడు మరియు సెటిల్మెంట్ తేదీ-వాణిజ్యం చివరిగా ఉన్నప్పుడు.

నీడ బ్యాంకింగ్ వ్యవస్థ అనేది క్రమబద్ధీకరించని ఆర్థిక మధ్యవర్తులను సూచిస్తుంది, ఇది ప్రపంచ ఆర్థిక వ్యవస్థలో క్రెడిట్‌ను సృష్టించడానికి వీలు కల్పిస్తుంది.

ఒప్పందం యొక్క నిబంధనలు ఒకదానికొకటి స్వతంత్రంగా ఉన్నాయని ఒక విడదీయగల నిబంధన పేర్కొంది.

షెల్ఫ్ రిజిస్ట్రేషన్ అనేది US SEC రిజిస్ట్రేషన్ అవసరాలకు అనుగుణంగా కార్పొరేషన్ ప్రేరేపించగల ఒక నియంత్రణ.

సంక్షిప్త మరియు వక్రీకరణ అనేది చట్టవిరుద్ధమైన అభ్యాసాన్ని సూచిస్తుంది, ఇందులో పెట్టుబడిదారులు ఒక స్టాక్‌ను తగ్గించి, దాని ధరను తగ్గించే ప్రయత్నంలో పుకార్లను వ్యాప్తి చేస్తారు.

షెర్మాన్ యాంటీట్రస్ట్ చట్టం 1890 యుఎస్ చట్టం, ఇది ఆర్థిక పోటీతత్వాన్ని పెంచడానికి ట్రస్టులను - గుత్తాధిపత్యాలు మరియు కార్టెల్లను నిషేధించింది.

చిన్న-అమ్మకపు నియమం సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమీషన్ (ఎస్‌ఇసి) ట్రేడింగ్ రెగ్యులేషన్, ఇది షేర్ల యొక్క చిన్న అమ్మకాలను షేర్ల మార్కెట్ ధరలో డౌన్‌టిక్‌పై ఉంచకుండా పరిమితం చేసింది.

సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్టర్ ప్రొటెక్షన్ కార్పొరేషన్ దివాళా తీసిన బ్రోకర్-డీలర్ల లిక్విడేషన్ను పర్యవేక్షిస్తుంది మరియు తరువాత వారి వినియోగదారులకు ఆస్తులను తిరిగి ఇస్తుంది.

సర్ అలెన్ స్టాన్ఫోర్డ్ మాజీ బ్యాంకర్, అతను billion 8 బిలియన్లకు మించి సెక్యూరిటీల మోసానికి పాల్పడ్డాడు.

సెక్యూరిటీస్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (సిరా), ఇప్పుడు ఫిన్రా అని పిలుస్తారు, ఇది NASD మరియు NYSE యొక్క రెగ్యులేటరీ యూనిట్లను కలిపే ఒక శరీరం యొక్క పేరు.

స్మాల్ బిజినెస్ జాబ్ ప్రొటెక్షన్ యాక్ట్ 1996, కనీస వేతనం, సరళీకృత పెన్షన్ నియమాలు మరియు చిన్న వ్యాపారాలకు పన్నులు పెంచే చట్టం.

ధూమపానం తుపాకీ అనేది వివాదాస్పదమైన సాక్ష్యంగా లేదా రుజువుగా ఉపయోగపడుతుంది, ముఖ్యంగా నేరానికి.

సోషల్ ఇంజనీరింగ్ అనేది సమాచార మరియు రక్షిత వ్యవస్థలకు ప్రాప్యత పొందడానికి మానవ బలహీనతలను ఉపయోగించుకునే చర్య.

"స్మర్ఫ్" అనేది మనీలాండరర్ యొక్క ఒక సంభాషణ పదం, రిపోర్టింగ్ పరిమితికి దిగువన ఉన్న చిన్న లావాదేవీలలో పెద్ద మొత్తంలో డబ్బుతో కూడిన లావాదేవీని విచ్ఛిన్నం చేయడం ద్వారా ప్రభుత్వ సంస్థల నుండి పరిశీలన నుండి తప్పించుకునే వ్యక్తి.

సంస్థ ద్వారా అధిక-కమీషన్ లావాదేవీలు చేయడానికి బదులుగా బ్రోకరేజ్ పెట్టుబడి నిర్వాహకుడికి కొన్ని ప్రోత్సాహకాలను ఇచ్చినప్పుడు సాఫ్ట్ డాలర్లు సూచిస్తాయి.

సెక్యూరిటీస్ ట్రాన్స్ఫర్ ఏజెంట్లు మెడల్లియన్ ప్రోగ్రామ్ అనేది బదిలీలు అవసరమయ్యే సెక్యూరిటీలకు వర్తించే వ్యక్తిగత సంతకాలకు హామీ ఇచ్చే ధృవీకరణ వ్యవస్థ.

స్టెయిర్ డెసిసిస్ అనేది న్యాయపరమైన సిద్ధాంతం, ఇదే విధమైన కేసుపై తీర్పు ఇచ్చేటప్పుడు చారిత్రక కేసులను అనుసరించాలని కోర్టులను నిర్బంధిస్తుంది.

సెక్యూరిటీ లావాదేవీలకు సంబంధించి రాష్ట్ర స్థాయి నిబంధనలను పర్యవేక్షించే మరియు అమలు చేసే ప్రభుత్వ సంస్థ లేదా అధికారి ఒక రాష్ట్ర నిర్వాహకుడు.

మోసాల శాసనం చట్టబద్ధమైన భావన, ఇది చెల్లుబాటు అయ్యేలా కొన్ని రకాల ఒప్పందాలను లిఖితపూర్వకంగా అమలు చేయాలి.

కాంగ్రెషనల్ నాలెడ్జ్ యాక్ట్ పై ట్రేడ్ స్టాప్, లేదా \

సరఫరా గొలుసు దాడి అనేది సైబర్‌టాక్, ఇది ఒక సంస్థ దాని సరఫరా గొలుసు నెట్‌వర్క్‌లోని దుర్బలత్వాన్ని ఉపయోగించడం ద్వారా నష్టాన్ని కలిగించడానికి ప్రయత్నిస్తుంది.

SAR అనేది ఇతర నివేదికల క్రింద సాధారణంగా ఫ్లాగ్ చేయని అనుమానాస్పద కార్యకలాపాలను పర్యవేక్షించడానికి బ్యాంక్ రహస్య చట్టం క్రింద అందించబడిన సాధనం.

టాఫ్ట్-హార్ట్లీ చట్టం 1947 సమాఖ్య చట్టం, ఇది కొన్ని పద్ధతులను నిషేధిస్తుంది మరియు యూనియన్లు ఆర్థిక మరియు రాజకీయ కార్యకలాపాలను బహిర్గతం చేయాల్సిన అవసరం ఉంది.

ట్యాపింగ్ నియమానికి సమస్యాత్మక చరిత్ర కలిగిన ఫిన్రా రిజిస్టర్డ్ వ్యక్తులపై ప్రత్యేక పర్యవేక్షణ అవసరం మరియు అటువంటి వ్యక్తులను పెద్ద సంఖ్యలో నియమించుకునే సంస్థలు.

టెలికమ్యూనికేషన్స్ కన్స్యూమర్ ప్రొటెక్షన్ యాక్ట్ ఆఫ్ 1991 (టిసిపిఎ) అనేది టెలిమార్కెటింగ్ పై వినియోగదారుల ఆందోళనకు ప్రతిస్పందనగా సృష్టించబడిన యుఎస్ చట్టం.

కస్టమర్ యొక్క సమాచారం మరియు ఖచ్చితత్వాన్ని నిర్ధారించడానికి ఉద్దేశాలను సమీక్షించడానికి మరియు ధృవీకరించడానికి బయటి సంస్థ ఉపయోగించినప్పుడు మూడవ పార్టీ ధృవీకరణ.

టైడ్ సెల్లింగ్ అనేది ఒక కస్టమర్ కొన్ని ఇతర ఉత్పత్తి లేదా సేవలను కొనుగోలు చేసే షరతుపై ఒక ఉత్పత్తి లేదా సేవను అందించే సంస్థ యొక్క చట్టవిరుద్ధమైన పద్ధతి.

ట్రూత్ ఇన్ లెండింగ్ యాక్ట్ (టిలా) అనేది రుణదాతలు మరియు రుణదాతలతో వ్యవహరించేటప్పుడు వినియోగదారులను రక్షించడంలో సహాయపడటానికి 1968 లో అమలు చేయబడిన ఒక సమాఖ్య చట్టం.

టిప్పింగ్ అనేది సమాచారాన్ని కలిగి ఉండటానికి అధికారం లేని వ్యక్తికి బహిరంగంగా వర్తకం చేసే సంస్థ గురించి పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని అందించడం.

సాధారణంగా, సివిల్ కోర్టులో తలెత్తే ప్రతి దావా, ఒప్పంద వివాదాలను మినహాయించి, హింస చట్టం క్రిందకు వస్తుంది.

TRACE అనేది అర్హతగల స్థిర-ఆదాయ సెక్యూరిటీల కోసం ఓవర్ ది కౌంటర్ లావాదేవీలను నివేదించడానికి అనుమతించే ఒక ప్రోగ్రామ్.

ట్రెబుల్ డ్యామేజ్ అనేది ఒక న్యాయస్థానం ప్రస్తుత వాదికి ఇచ్చే నష్టాలు, ఇది వాస్తవమైన లేదా పరిహార నష్టాలకు మూడు రెట్లు ఎక్కువ.

టన్నెలింగ్ అనేది చట్టవిరుద్ధమైన వ్యాపార పద్ధతి, ఇక్కడ మెజారిటీ వాటాదారు లేదా ఉన్నత-స్థాయి అంతర్గత వ్యక్తి వ్యక్తిగత లాభం కోసం కంపెనీ ఆస్తులను తమకు నిర్దేశిస్తాడు.

రెండు-కారకాల ప్రామాణీకరణ (2FA) అనేది ఖాతా లేదా సిస్టమ్‌కు ప్రాప్యత కోసం పాస్‌వర్డ్‌తో పాటు భద్రత యొక్క రెండవ పొర.

కట్టడం అనేది తరచుగా చట్టవిరుద్ధమైన అమరిక, ఇక్కడ ఒక ఉత్పత్తిని కొనడానికి, వినియోగదారుడు ప్రత్యేక మార్కెట్లో ఉన్న మరొక ఉత్పత్తిని కొనుగోలు చేయాలి.

అల్ట్రా వైర్ల చర్యలు కార్పొరేషన్ యొక్క చర్యల కోసం పేర్కొన్న చట్టపరమైన అధికారం యొక్క పరిధికి మించిన ఏవైనా పనులు.

ప్రభుత్వ రిపోర్టింగ్ అవసరాలకు అనుగుణంగా లేని అక్రమ ఆర్థిక లావాదేవీలను భూగర్భ ఆర్థిక వ్యవస్థ వివరిస్తుంది.