క్రైమ్ & మోసం

SEC ఎల్లప్పుడూ తన కార్యకలాపాలలో కీలకమైన అంశంగా అంతర్గత వర్తకాన్ని అనుసరిస్తుంది. సంవత్సరాలుగా గుర్తించదగిన కొన్ని సందర్భాలు ఇక్కడ ఉన్నాయి.

ఐపిఓ లాక్-అప్ పీరియడ్ అనేది కాంట్రాక్టు పరిమితి, ఇది సంస్థ పబ్లిక్‌ అయిన తర్వాత కొంతకాలం స్టాక్‌ను అమ్మకుండా ఇన్‌సైడర్‌లను నిరోధిస్తుంది.

వ్యాపారాలపై మనీలాండరింగ్ యొక్క నష్టపరిచే ప్రభావాలను అర్థం చేసుకోండి అలాగే మనీలాండరింగ్ నుండి రక్షించడానికి వ్యాపారాలు ఉపయోగించగల లాండరింగ్ నిరోధక చర్యలు.

నేరస్థులు డబ్బును లాండరింగ్ చేయడానికి చూస్తున్నప్పుడు వారు ఉపయోగించే పద్ధతుల గురించి తెలుసుకోండి. అనేక విభిన్న పద్ధతులు ఉపయోగించబడతాయి మరియు అవి తరచుగా పొరలుగా ఉంటాయి.

ప్రభుత్వ నియంత్రణ మరియు పరిశ్రమపై ప్రభావం చూపే వివిధ రకాల నిబంధనల ద్వారా ఆర్థిక సేవల పరిశ్రమ ఎలా ప్రభావితమవుతుందో తెలుసుకోండి.

అకౌంటింగ్ మోసం అనేది సంస్థ యొక్క ఆర్ధిక ఆరోగ్యం యొక్క ముఖభాగాన్ని సృష్టించడానికి ఉద్దేశపూర్వకంగా ఆర్థిక నివేదికలను మార్చడం.

గ్లాస్-స్టీగల్ చట్టంతో ప్రారంభించి, డాడ్-ఫ్రాంక్ చట్టంతో సహా, యునైటెడ్ స్టేట్స్లో పెట్టుబడి బ్యాంకులపై ఉంచిన విస్తృతమైన నిబంధనల గురించి చదవండి.

ప్రపంచ స్థాయిలో మనీలాండరింగ్ సమస్యలను పరిష్కరించడానికి ఫైనాన్షియల్ యాక్షన్ టాస్క్ ఫోర్స్ మరియు అంతర్జాతీయ ద్రవ్య నిధి ఎలా పనిచేస్తున్నాయో తెలుసుకోండి.

ఒక ఏజెంట్ మరియు ప్రిన్సిపాల్ ఒక ఒప్పందంలో భిన్నమైన ఫలితాలను కలిగి ఉన్న సందర్భంలో ప్రిన్సిపాల్-ఏజెంట్ సమస్య తరచూ నైతిక ప్రమాదాలకు ఎలా దారితీస్తుందో తెలుసుకోండి.

ఆస్తి నిర్వహణ పరిశ్రమ ఎలా నియంత్రించబడుతుందో మరియు ఆ నిబంధనలు ఆర్థిక పరిశ్రమ నియంత్రణ యొక్క విస్తృత పరిధిలో ఎలా సరిపోతాయో తెలుసుకోండి.

బాసెల్ III నియమాల గురించి మరియు అవి బ్యాంకింగ్ రంగంలో పెట్టుబడిదారులను ఎలా ప్రభావితం చేస్తాయో తెలుసుకోండి. వారు బ్యాంకులను తక్కువ ప్రోసైక్లికల్‌గా మార్చారు, మూలధనాన్ని పెంచమని బలవంతం చేశారు.

సాధారణ వాటాదారులందరికీ ఏ హక్కులు ఉన్నాయో తెలుసుకోండి మరియు జారీ చేసే సంస్థ ఆ హక్కులను ఉల్లంఘిస్తే తీసుకోగల పరిష్కారాలను అర్థం చేసుకోండి.

విశ్వసనీయ విధులు తలెత్తినప్పుడు, విశ్వసనీయత అంటే ఏమిటో అర్థం చేసుకోండి. ఆచరణలో విశ్వసనీయ విధికి కొన్ని సాధారణ ఉదాహరణలు తెలుసుకోండి.

అంతర్జాతీయ ద్రవ్య నిధి (ఐఎంఎఫ్) మరియు ప్రపంచ బ్యాంకు మధ్య ప్రధాన వ్యత్యాసం వారి సంబంధిత ప్రయోజనాలు మరియు విధుల్లో ఉంది. ప్రపంచ ద్రవ్య వ్యవస్థ యొక్క స్థిరత్వాన్ని IMF పర్యవేక్షిస్తుంది, ప్రపంచ బ్యాంకు లక్ష్యం పేదరికాన్ని తగ్గించడం.

పంప్ అండ్ డంప్ స్కామ్ అనేది ఎవరైనా తమ వద్ద ఉన్న స్టాక్‌ను ప్రోత్సహించడం మరియు వడ్డీ పెరిగిన తరువాత స్టాక్ ధర పెరిగిన తర్వాత అమ్మడం చట్టవిరుద్ధమైన చర్య.

పౌరులు కానివారు యుఎస్ స్టాక్లలోకి విదేశీ పెట్టుబడులు పెట్టడానికి డిమాండ్ ఎక్కువ. సెక్యూరిటీలను కలిగి ఉండటంలో ఏ అవరోధాలు ఉన్నాయో మరియు వాటిని ఎలా అధిగమించాలో కనుగొనండి.

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) సివిల్ చర్యను అమలు చేసినప్పుడు, కొంతవరకు జరిమానా విధించే మంచి అవకాశం ఉంది.

విస్తృతమైన కార్పొరేట్ మోసం మరియు వైఫల్యాలకు ప్రతిస్పందనగా, కాంగ్రెస్ 2002 యొక్క సర్బేన్-ఆక్స్లీ చట్టాన్ని ఆమోదించింది, ఇది కార్పొరేట్ ప్రకటనలు, పాలన, ఆడిటింగ్, రిపోర్టింగ్ మరియు రిస్క్ మేనేజ్‌మెంట్‌కు సంబంధించి కొత్త నియమాలను ఏర్పాటు చేసింది.

బాసెల్ III ప్రమాణాల ప్రకారం కనీస లిక్విడిటీ కవరేజ్ రేషియో బ్యాంకులు 2016 లో 70% వద్ద ప్రారంభించి 2019 నాటికి 100% కి పెరుగుతాయి.

యాజమాన్య వ్యాపారం మరియు హెడ్జ్ ఫండ్లలో యాజమాన్య ఆసక్తులు వంటి కొన్ని కార్యకలాపాలలో పాల్గొనకుండా వోల్కర్ నియమం బ్యాంకులను ఎలా నిషేధిస్తుందో తెలుసుకోండి.

పబ్లిక్ రిపోర్టింగ్‌కు సంబంధించి ప్రైవేట్ సంస్థలతో పోల్చితే యుఎస్ మరియు ఇయు పబ్లిక్ కంపెనీలకు ఏమి అవసరమో తెలుసుకోండి.

డాడ్-ఫ్రాంక్ వాల్ స్ట్రీట్ సంస్కరణ చట్టం మరియు సమస్యాత్మక ఆస్తి ఉపశమన కార్యక్రమం వంటి 2008 ఆర్థిక సంక్షోభానికి ప్రధాన సమాఖ్య ప్రతిస్పందనల గురించి చదవండి.

యునైటెడ్ స్టేట్స్లో ఆర్థిక సంస్థలు మరియు మార్కెట్లను పర్యవేక్షించే కొన్ని ప్రధాన నియంత్రణ సంస్థల యొక్క నిర్దిష్ట బాధ్యతలను కనుగొనండి.

పబ్లిక్ లిమిటెడ్ కంపెనీగా గుర్తించబడటానికి మరియు వర్తకం చేయడానికి ఒక సంస్థ తప్పక తీర్చవలసిన వివిధ అవసరాలను కనుగొనండి.

ప్రో బోనో, లేదా ప్రో బోనో పబ్లికో, అంటే లాటిన్లో ప్రజల మంచి కోసం; వృత్తిపరమైన సేవ స్వచ్ఛంద ప్రాతిపదికన అందించబడినప్పుడు ఇది ఎక్కువగా ఉపయోగించబడుతుంది.

స్టాక్స్, బాండ్స్ మరియు నోట్స్ వంటి సెక్యూరిటీలను ప్రజలకు విక్రయించడానికి ముందు, అవి మొదట సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) లో నమోదు చేసుకోవాలి.

ఒకే లావాదేవీకి బ్రోకర్ రెండుసార్లు చెల్లించినప్పుడు డబుల్ డిప్పింగ్ జరుగుతుంది. ఇది అనైతికంగా పరిగణించబడుతుంది మరియు భారీ జరిమానాలు విధించబడుతుంది.

ఎంపికలు మరియు ఉన్నత స్థాయి విదీశీ ఒప్పందాన్ని ఉపయోగించడం ద్వారా రుస్నాక్ తన నష్టాలను దాచిపెట్టాడు.

పిరమిడ్ మరియు పోంజీ పథకాలు పెట్టుబడిదారులను మోసం చేయడానికి ఉపయోగించే అనేక లక్షణాలను పంచుకుంటాయి, పెట్టుబడిదారులను కాకుండా వారి స్వంత లాభం కోసం ఉపయోగించబడే మూలధనాన్ని అంగీకరించడం ద్వారా.

షెడ్యూల్ 13 డి ముఖ్యమైనది ఎందుకంటే ఇది పెట్టుబడిదారుడు తెలుసుకోవాలనుకునే ప్రతిదానిపై ఉపయోగకరమైన సమాచారాన్ని పెట్టుబడిదారులకు అందిస్తుంది.

వినియోగదారుల ధరల సూచిక (సిపిఐ) ను నిర్ణయించడానికి యుఎస్ ఆర్థిక వ్యవస్థలో 200 కంటే ఎక్కువ వస్తువులు మరియు సేవల సగటు ధర స్థాయిలో మార్పులు ఉపయోగించబడతాయి.

ఒక సంస్థ చాప్టర్ 7 లేదా 11 దివాలా కోసం ఫైల్ చేసినప్పుడు మరియు వాటాదారుల ఈక్విటీపై ప్రభావాలను తెలుసుకున్నప్పుడు ఏమి జరుగుతుందో తెలుసుకోండి.

హెడ్జ్ ఫండ్ సలహాదారులు యుఎస్ సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్‌లో నమోదు చేసుకోవాల్సిన పరిస్థితులను తెలుసుకోండి.

తక్కువ వయస్సు గల వ్యక్తికి అతని లేదా ఆమె స్వంత పేరుతో బ్రోకరేజ్ ఖాతా ఉండవచ్చు, కాని తల్లిదండ్రులు లేదా సంరక్షకులు దానితో సంబంధం కలిగి ఉండాలి.

సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (ఎస్‌ఇసి) ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (ఫిన్రా) నుండి ఎలా భిన్నంగా ఉందో కనుగొనండి.

యజమాని అందించిన పదవీ విరమణ పథకాలకు ప్రాప్యత లేని ఉద్యోగులకు బహుళ యజమాని ప్రణాళికల ద్వారా పదవీ విరమణ కోసం ఆదా చేయడానికి ప్రతిపాదిత నియమం సహాయపడుతుంది.

బస్ట్-అవుట్ అనేది ఒక రకమైన మోసం, ఇది బిల్లును చెల్లించే ఉద్దేశ్యం లేకుండా సంపాదించిన కార్డును గరిష్టంగా పొందాలని లక్ష్యంగా పెట్టుకుంది.

అమెరికన్ వ్యాపారాలలో సైబర్-నేరాలు పెరుగుతున్నాయి, మరియు అది వారికి ఎంతో ఖర్చు అవుతుంది.

కార్పొరేట్ సిఇఓల యొక్క ఉన్నత స్థాయి పతనాలు కొత్త దృగ్విషయం కాదు. అత్యంత ప్రజాదరణ పొందిన మరియు అతిశయమైన CEO నీతి వైఫల్యాలలో ఐదు ఇక్కడ ఉన్నాయి.

కార్పొరేట్ గూ y చారి ప్రపంచంలోకి ప్రవేశించండి.